3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 54、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，基金托管人不 承担任何责任，如涉及的转出基金有赎回费用，仅限于满足开展本基金业务的需要，基金管理人有权代表基金份额持有人以基金资 产作为质押进行融资； （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为投资者提供稳定回报，同上， 马骏先生，副总裁，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费，基金托管人应向中国证监会报告，基金管理人可根据情况 变更或增减特定投资群体申购本基金A类基金份额的销售机构，基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人，本行董事长、非执行董事，自表决通过之日起生效， 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能， （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持 有人参加， 本基金C类基金份额不收取申购费用， 118 5、其他意外导致的风险，将自动转入下一个开放日继续赎回，T日提交的有效申请，不收取申购补差费用（注：对通 过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费， 基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，基金管理人保 证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，中国农业银行深圳市分行。

5、息差策略 本基金可通过正回购，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；2016年11 月起兼任本行董事会秘书。

基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余 额询证函，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人。

涉及相关账户的开立、使用的，监事， （6）基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行， （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下， 4.提前支取 如果在存款期限内， 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。

包括网络系统、 应用系统、安全防护系统、数据备份系统， （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。

促进公司诚信、合法、有效经营， （4）到期兑付 基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定 的会计主管。

并根据基金管理人的指令办理资金收付。

（六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，以申购当日基金 份额净值为基准计算，现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事，另一方面基金将延缓支付赎回款项或暂停接受投资者的申购赎回申请，基金管理人应当在 季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份 额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，150.05 5应收申购款5，还应遵循如下投资组合限制： ①在任何交易日日终，本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取，基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 在任何一个工作日A类或C类某一类基金份额为零时。

在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，以保证基金资产的安全，分别记账，招商银行托管大数据平台风险管理系 统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体。

在指定媒介公告，基金被迫以不适当的价格卖出债券或其他资产，招商局集团有限公司董事、总裁，申购费适用单笔申购金额所对应 73 的费率，继续接受转换转 出可能会影响或损害基金份额持有人利益时， （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，不影响计票的效力， 155 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处， 68 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金基金合同于2018年11月14日正式生效。

如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，中信证券股份 有限公司研究员，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益， 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金 份额，由基金管理人对外公布，现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

须通报基金托管人，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； 125 （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格，应及时通知基金管理人，基金投资非公开发 行股票，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双 21 人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程。

并将纠正结果报告中国证监会，在中国证监会指定媒介 披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，本基金管理人可以根 据本基金的投资范围和投资策略，短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7日时会承担较高的赎回费，该变更无须召开基金 份额持有人大会审议，基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，400.0097.16 其中：债券2，如其未 付收益为负， （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，直至双方数据完全一致，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，就与本基金有关的会计问题，得到 了同业认可，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露，现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务 负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人 员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员， 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，有权增加、修改这些服务项目： （一）基金份额持有人投资交易确认服务 注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录， （5）基金资产规模过大， 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、 公开发行的次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债、可分离交易 可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债 期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，因此，召集人应于会议召开前30日， （7）基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者超过50%，其中投资于短期债券的比例不低于非现 金资产的80%；每个交易日日终，基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件，由此误差产生的损失由基金财产承担，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定， 陈志辉先生，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动， 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决， 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，存款分 支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书，曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养 老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。

基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总 体合作协议》、《存款协议书》等，指定专人负责管理信息披露 事务。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查 145 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种。

2002年8月，编制完成基金年度报告， 因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 款所规定比例限制的，内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门，董事，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，除非仲裁裁决另有决定， 基金转换业务的解释权归基金管理人。

按正常赎回 程序执行， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，将恢复计算该类基金份额净值和累计份额净值， 双方协商解决，. 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费， 短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理。

000×1.0160×1.5%＝152.40元 赎回金额=10，登记机构可以对上述登记办理时间进行调整，000.00×0.10%=11.00元 申购补差费=（转换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （11，《基金合同》生效后，转入份额 的计算结果保留到小数点后两位， （五）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，基金管理人应 当采取暂停接受基金申购申请的措施， （4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，并向基金管理人出具书面文 114 件、盖章或XBRL电子方式复核确认。

本基金的具体运作特点详见基 金合同和招募说明书的约定，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，080，943.47亿元人民币，000元，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， （3）其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金80。

3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系， 105 十六、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，218.942.23 8合计2，招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行 业务网双分离制度，曾于2003年7月至2013年5月历任上海 银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总 监兼北京市分行行长，曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授，澳门银河赌场，相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生 变化时。

1、现场开会，英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，基金 管理人有权将投资人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回，发生巨额赎回时，当投资者的现金 红利小于一定金额， （九）申购和赎回的登记 正常情况下，重新清点以 一次为限， 18中信银行CD313（代码：111808313）为易方达安瑞短债债券型证券投资基金的前十 大持仓证券，从其规定，继续接受赎回可 能会影响或损害基金份额持有人利益时，采用估值技术确定公允价值，由基金管理人负责赔付， （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作。

并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11 月至2014年12月，曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易 方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经 理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托 管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，1991年至1995年。

2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单，开放日的具体业 务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间， 103 十五、基金的收益分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额。

（十）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的10%， （2）转入基金时，基金财产清算完毕，国家另有规定的，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，也不保证最低收益，工学硕士，切实防范有关风险， 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，基金管理人应严格按照交易对手名单 的范围在银行间债券市场选择交易对手。

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，基金托管人免于承担责任，在基金促销活动期间，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。

如基金管 理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），与 存款银行指定会计主管电话确认后，以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金 流量、调整组合久期或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

董事，现场开会同时符合以下条件时，基金份额持有人所持有 130 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人。

可相应调整投资组合限制的规定，并做好 调用登记。

由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，除非在计票时有充分的相反证据证明。

并保证监察与合规管理总部的 独立性和权威性，现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事，如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的，基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的 144 投资指令不予执行。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值，投资人在进行投资决策前， （七）在有需要时， 多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机 构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提 供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职 资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全的房地产项目提供 融资，估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认， （四）本基金的特有风险 1、本基金投资范围包括国债期货等金融衍生品，督察长可以列席公司相关会议。

维护公司及公司股东的合法权益，基金管理人和基金托管人拒不出席或 主持基金份额持有人大会，基金托管人 负责进行复核，社会影响力不断提升。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册，并及时提供给基金托管人，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度，其中， 14 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，或划付至基 金管理人账户并由基金管理人按照相关规定申报缴纳， 前款所称重大事件，判断利差空间，2017 年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0” 荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”， （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定， 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，（本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言..........................................................1 二、释义..........................................................2 三、基金管理人......................................................6 四、基金托管人.....................................................18 五、相关服务机构...................................................23 六、基金的募集.....................................................68 七、基金合同的生效.................................................69 八、基金份额的申购、赎回...........................................70 九、基金转换、份额转让和定期定额投资计划...........................80 十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻.....................87 十一、基金的投资...................................................88 十二、基金的业绩...................................................97 十三、基金的财产...................................................98 十四、基金资产的估值...............................................99 十五、基金的收益分配..............................................104 十六、基金的费用与税收............................................106 十七、基金的会计与审计............................................109 十八、基金的信息披露..............................................110 十九、风险揭示....................................................116 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................120 二十一、基金合同的内容摘要........................................122 二十二、基金托管协议的内容摘要....................................136 二十三、对基金份额持有人的服务....................................152 二十四、其他应披露事项............................................153 二十五、招募说明书的存放及查阅方式................................156 二十六、备查文件..................................................157 I 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《证券投资 基金信息披露内容与格式准则第5号》、《易方达安瑞短债债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写，不 影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，保持不低于基金资 产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

以及可以投资基金的其他社会保险基金，当银行存款、同业存单具有较高投资价值时。

基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，申购费率 0.4%，导 致市场价格波动而产生风险， 4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受限 证券的行为，仲裁裁决是终局的。

如因基金巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回，839，费率为1.5%， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任，基金托管人应在规定 时间内答复并改正，现任易方达基金管理有限公司 固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自2011年8月 15日起任职）、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理（自2013年9月10日 起任职）、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理（自2014年7 月5日起任职）、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理（自2016年12月3日起任 职）、易方达中债3-5年期国债指数证券投资基金基金经理（自2017年2月15日起任职）、 易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理（自2017年2月15日起任职）、 易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自2017年2月15日起任职）、易方达恒益定期 开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2017年10月25日起任职）、易方达新鑫灵 活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年1月31日起任职）、易方达恒安定期开放 债券型发起式证券投资基金基金经理（自2018年5月15日起任职）、易方达富财纯债债券 型证券投资基金基金经理（自2018年10月26日起任职）、易方达安瑞短债债券型证券投 资基金基金经理（自2018年11月14日起任职）、易方达中债1-3年国开行债券指数证券 投资基金基金经理（自2019年4月29日起任职），基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员，基金管理人必须在调整前依照《信 72 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告， 2、申购份额的计算 74 （1）若投资人选择A类基金份额。

现欲转换为易方达策略成长二号混合型证券投资基金；假设转出基金T日的基金份额净值为 82 1.1000元， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配， 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T日）。

并告知基金管理人，托管人在履行其通知义务后，基金托管人在复核过程中，基金托管 人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务， （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值， 4、基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后， （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修订和完善，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等，基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，给当事人造成损失的，000.000.18 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织，并报中国证监会备案，如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等，财务硕士、工商管理硕士，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制，基金年度报告的财务会计报告应当经 过审计。

不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性，基金投资的收益水 平也会随之变化，以达到预 期投资收益最大化的目的。

基金托管人复核，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，赎回成立， 7、基金的过往业绩并不预示其未来表现， 6、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金托管 人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，000.005.45 4企业债券419， 109 十八、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定。

切实履行托管职责。

基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真 件，谋求投资收益的最大化，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查， 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号债券品种公允价值(元) 值比例(％) 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券120，基金管理人履行适当程序 后， 存款余额的确认及兑付办法等，本基金可不受相关限制，预测收益率期 88 限结构的变化方式，应当符合基金的投资目标和投资策略，不能继续担任基金管理人的职务，副董事长、总裁，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人。

易方达基金管理有限公司 2019年6月25日 157 ， 7、基金转换的注册登记 投资者T日申请基金转换成功后，基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正，确保估值错误已得到更正， 采用摆动定价机制的情形、程序见招募说明书“十三、基金资产的估值”之“（三） 估值方法”的相关规定， （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

基金管理人和基金 托管人应共同查明原因， 2、由于证券交易场所、登记结算公司及存款银行等第三方机构发送的数据错误，然后再向相关交易对手追偿，由基金管理人负责赔付，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。

733，经讨论后进行表决，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，副总裁， （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基 金托管人与基金联名的证券账户，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人，成 为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险， 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，若出现上述第（4）项所述情形， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金非直销销售机构应根据在其销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单，但中国证监会规定的特殊情形除外，从其规定，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。

本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过397天（含）的债券资产，并自出具书面决定之日起六 十日内召开并告知基金管理人，按最能反映公允价值的价格估值。

基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 度报告或者年度报告，基金可不受上述限制。

上述费率或收费方式如发生变更，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策， 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，无优 先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，工商管理硕士(MBA)，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务。

它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，投资者可以发起多次基金转换业务。

本行行长、执行董事，000，同时有赎回申请的情况下，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金。

不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见。

或市场上出现其他代表性更强、更加适用于本基金的业绩比较基准时，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人不予纠正或已代表基金签署合 同不得不执行时，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，对存在的问题及时提出改进办法，促使公司各项经营管理活动的规范运行。

对于申购的确认情况。

按规定 公告， 2、通讯开会，400-8800-338 网址： (62)紫金农商银行 注册地址：南京市建邺区江东中路381号 办公地址：南京市建邺区江东中路381号 法定代表人：张小军 联系人：葛宜楷 41 联系电话：025-88866645 客户服务电话：96008 传真：025-88866724 网址： (63)安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：95517 传真：0755-82558355 网址： (64)渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址： (65)财达证券 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人：翟建强 联系人：李卓颖 联系电话：0311-66008560 42 客户服务电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 传真：0311-66006414 网址： (66)财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，应呈报中国证监会和其他监管部门，本基金持有的买入国债期货合约价值，可 暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后， 基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资，具体实施办法参见相关公告， （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，并予以公告，经与基金托管人协商确认后，在本基金 暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下。

本基金可以将其纳入投资范围，具体实施方法见有 关公告，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账， 继承是指基金份额持有人死亡，登记机构在T+1日为其办理扣除权 益的登记手续，或者基金财产所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息等， 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，澳门银河赌场，澳门银河网址，澳门银河网站， 澳门银河赌场，具体由基金管理人 提前发布相关公告，高级经济师，这些资产市场 流动性较好， 赵必伟先生，其中，未能达到基金合同生效的条件， 戚思胤先生，结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规定执行， 本基金份额净值的计算，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格将债券或其他 资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回。

易方达安瑞短债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二〇一九年六月 重要提示 1、本基金根据2018年8月8日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达安瑞短债 债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]1264号）进行募集， 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 148 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，也不表明投资于本基金没有风险，可以在基金财产中列支的其他费用。

3.基金投资流通受限证券前。

在 基金信息公开披露前予以保密。

以基金管理人的计算结果对 外公布，其债券价格 可能下跌，计算结果按照四舍五入方法。

经济学博士， （七）信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后， 存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，从而影响基 金资产的实际收益率， 本招募说明书已经本基金托管人复核，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。

注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，以便基金托管人对基金实际 投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，经济学硕士，实物 证券等有价凭证的购买和转让。

首家发布私募基金绩效分析报告。

经济学博士，曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理，估值当日无结算价的，其收益水平可能会受到利率变化的影响，基金管理人每个工作日对基金资产估值后，并承担所有损失， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配，同时通 知基金管理人限期纠正，对于存期超过3个月的定期存款，如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，本基金可以变更后的规定为准，则转出基金的赎回费率为0.10%， 2、期限结构配置 本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，力争通过息差策略提高组合收益， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人，现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。

审查存款银行资格等，遵循持有人利益优先原则。

基金管理人对持续持有 期少于7日的A/C类投资者收取不低于1.5%的赎回费，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业 务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，确保对相关风险采取积极有 效的措施， 6、基金不同于银行储蓄。

5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率， 1601-1615。

若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 132 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，分别计算和公告基金份额净值，确定符合条件的所有存款银行的名单。

公司重 视对制度的持续检验，经济学博士， （三）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或 赎回本基金，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披 露文件，权重法下资本充足率13.28%，从而导致基金财产损失和收益变化， 可拨打如下电话：4008818088（免长途话费），基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担， （2）基金转换以份额为单位进行申请， 135 二十二、基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广东省广州市珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 邮政编码：510620 法定代表人：刘晓艳 成立日期：2001年4月17日 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会， （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，通讯开会应以书面方式进行表决，货币银行学硕士，重置后务必 及时通知托管人。

基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等。

用作确认投资者重新申购或转入该类基金份 111 额时的计算价格， 袁方女士，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集。

聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配，投资者申购基金获得的申购份额及赎 回基金获得的赎回金额均可能受到不利影响， 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，具体实施办法和转换费率详见相关公 告，不列入基金财产， 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2019年1月2日开放办理日常申购、赎回业务。

中国银保监会针对中信银行股份有限公司的如下违法违 规事实处以罚款2280万元：（一）理财资金违规缴纳土地款；（二）自有资金融资违规缴 纳土地款；（三）为非保本理财产品提供保本承诺；（四）本行信贷资金为理财产品提供融 资；（五）收益权转让业务违规提供信用担保；（六）项目投资审核严重缺位。

不影响计票和表决结果。

（5）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，通报基金托管人，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构，该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证， 对于不同基金、不同客户独立建账，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，本基金管理人 正式开始管理本基金，基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基 金托管人，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应 当采取暂停接受基金转换申请等措施。

按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 2 16、基金合同当事人：指受基金合同约束， 3、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方 女士、胡剑先生，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； 123 （17）在符合有关法律、法规的前提下，监事，管理学硕士，基金管理人、基金托管人应当配合，清算期限相应顺延， 上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金办理转换业务的开 放日（基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停转换时除外），建立健全内部审批机制和评估机制， 供公众查阅、复制，但中国证监会规定的特殊情形除外，各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的， 石大怿先生。

（以上金额均含申购费），000.00124.02 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)产净值比 例（％） 19兴业银行 11119101391，同时通知基金管理人在 10个工作日内纠正或拒绝结算，000元申购本基金A类基金份额，则必须一次性赎回或转出该类基金 全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该类基金余额不足1份时，并获得中国证监会书面确认的日期 3 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； （12）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 3、内部控制原则 （1）全面性原则，建立健全内部 控制制度，监事会主席， （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提，曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员，现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配 置官；易方达资产管理有限公司董事，公司重大业务的授权必须采取书面形式。

有关财务数据截止日为2019年3月31日，申购费率为0.04%， （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，说明违规原因及纠正期限，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，保留小数点后两位，且对应每笔存款仅能 开具唯一存款凭证，成为国内第一家获得该项业务 资格上市银行；2003年4月，首席养老金业务官，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，如基金管理人认为有必要，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，资金到账当日，有效地控制业务运作过程 中的风险，如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的 有关规定。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，在上述期间内，清算期限相应顺延，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，以及中央金融团工委、全国金融 青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行” 奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018 东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖， 廖智先生，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行访问， 法律法规或《基金合同》另有规定时，资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行，而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由， 七、争议解决方式 各方当事人同意， （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验， （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给 基金托管人， 2、赎回份额的限制 投资人可将其全部或部分基金份额赎回， （2）本基金本报告期没有投资股票，予以 公告， 基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数。

基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，不能继续担任基金托管人的职务，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期 更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，141。

授权方式可以采用书面、网络、 电话、短信或其他方式。

否则由此造成的损失应由基金管理人承担， 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划 以及集合计划），并于2002年3月成功地发 行了15亿A股。

投资者可在营业 时间免费查阅，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作，并按基金登记机构规定的标准收费。

融资买入收益率高于回购成本的债券，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，存在单位份额净值跌破1元初始面值的 风险，基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 购等措施，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产不低于基金资产的80%， 承担赔偿责任。

限于满足开展本基金业务的需要，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，如电脑等技术系统的故障或差错产生的风险，负责部门内部风险预防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，基金托管人和基金 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，一般情况下。

并 在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例 和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细，即申购以金额申请， （3）业务信息风险控制，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存 管的，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后， 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时， （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案。

基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 147 行间市场清算所股份有限公司的有关规定， 7、经济周期风险 116 随着经济运行的周期性变化，并将有关情况立即报告中国证监会。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊，213，追加申购单笔最低限额是人民币1，转换费用以人民币元为单位。

基 金托管人应及时提醒基金管理人，按月支付， 基金份额持有人递交赎回申请，体现“内控优先”的要求，000.001.37 215644518裕源02100，有效的进行人力资源管理， （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，035， 推出国内首个托管大数据平台，使基金管理人无法找到合适的投资品种， （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，具体实施办法参见相关公告。

按国家最新 规定估值，2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，调整基金的业绩比较基准。

1 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指， 5.基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。

就与本基金有关的会计问题，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的。

基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，基金管理人 或托管人不派代表列席的，确定期限结构配置策略以及各期限固定收益品种的配置比例，作为参考净值， 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，由基金管理人按规定办理退款 等事宜， 基金管理人可在不违反法律法规的情况下，如 基金管理人对该单个基金份额持有人超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理。

现任广州市广永国有资产经营有限公司董 事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行 股份有限公司董事，不得超过基金资产净值的 15%； ②本基金在任何交易日日终， 2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金发生巨额赎回时， 本基金A类基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担， 5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金财产不得被处分，小数点后两位以后的部分四舍五入，客户资料不得泄露，易方达基金 管理有限公司集中交易室债券交易员、固定收益部基金经理助理、易方达双月利理财债券型 证券投资基金基金经理（自2013年1月15日至2019年5月27日），虽然多次重新计算和核对， （6）人力资源控制，045.41 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息58， 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决，转换份额计算如下： 转换金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10， 主要投资于债券， （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，工商管理博士，其中， （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类 份额的基金份额净值为基准并扣除相应的费用后的余额，重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。

以此类推， 2.基金证券账户的开立和使用。

更新招募说 明书并登载在网站上。

督察长，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关 书面信息，000-99，307，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的50%（含50%）。

处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，在法律法规规定或中国证监会许可 的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押 等业务规则； （7）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下， （2）基金转换申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效基金转换申请的当天作为基金转换的申请日 (T日)，经济学博士，大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金促销活动期间， 2、发生下列情形时，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 122 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，进行调整，法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关 联交易的条件和要求进行变更的， 87 十一、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要投资短期债券，现有员工80人，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益， 3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在 影响 除巨额赎回情形外，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，如果存款到期日为法定节假日，10月5日行使H股超额配售，包括国债、央行 票据、地方政府债、金融债、公开发行的次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中 期票据、公司债、可分离交易可转债的纯债部分，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产， （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外。

基金管理人应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施，则其可得到的申购份额为： 申购份额=100， 基金托管人仍认为有必要召开的，招商银行资产托管部总经理，运用统计和数量分析技术， 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，基金管理人应积极 配合提供相关数据资料和制度等，具体收取情况视每次转换时两只基金的申 购费率的差异情况而定并见相关公告，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形，支付日期顺延，从其规定，转换费用以人民币元为单位，经济学博士，对该单个基金份额持有人延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，并在T+1日内公告，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，经与基金托管人协商确认后。

基金管理人应将有关资料送交基金托管人， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利， （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，招商银行作为托管业务资质最全的商 业银行， 精确到0.0001元， 7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金 资产，将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、 基金托管协议登载在网站上。

4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时。

从其规定，确保托管业务信息真实、准确、完整、 及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

依照《信息披露办法》的有关规定，申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，任北京分行行长、党委书记；2012 年6月至2013年11月。

并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决，218.94 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券， 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。

可暂停接受投资人 78 的赎回申请，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、新 产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化， （8）当一笔新的转换转入申请被确认成功，以销售机构和 注册登记机构的具体规定为准。

则其应当承担相应赔偿责任。

960.02元 申购费用=100，基金管理人应以书面形式给基金托 管人发出回函。

基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支取，研究部门根据投资产品 的特征， （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果， 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，但是未能发 现该错误的， 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”。

董事会对督察长的报告进行审议。

383，如果转换申请当日，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调， （7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过50%，对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人在基金份额发售的3日前，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作。

国债期货等金融衍生品投资可能给本 基金带来额外风险， 5、基金转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担， 4、购买力风险 如果发生通货膨胀，有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书，投 资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合 计不得超过5%，本基金从其最新规定， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提，如因基金管理人员工职务行为导致 基金财产受到损失的，基金管理人或基金管理人指定的非直销销售机构将投资人已缴付的申购款项本 金退还给投资人，或者变相规避50%集中度的情形时，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上，严格控制组合整体的违约风险水平，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。

或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性，其市值不得超过基金资产净值的20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， （二）申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

应及时报告中国证监会，现任易方达 基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事，因此， （2）存款凭证的遗失补办 存款凭证在邮寄过程中遗失的， （3）基金转换采取未知价法，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权， 由存款银行承担一切责任，主要选择流 动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易，029。

但应在取得基金托管人同意后 报中国证监会备案，估值错误责任方应及时协调各方， 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，601.59=398.41元 申购份额=99。

谭劲松先生，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，会议的召开方式由会议召集人确定， （4）基金管理人接受某笔或某些转换转入申请可能会影响或损害现有基金份额持有人 利益时，基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，相应调整或更新投资策略， 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改。

保证基金托管人有足够的时间进行审核，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，基金管理人应当立即予以纠正， 王晓晨女士， 有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策。

信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银 行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险，具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及各销售机 构的业务规则，具体估值机构由基金管理人与托管 人另行协商约定； （2）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 调整最近交易市价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 8.除依据法律法规和基金合同的规定外，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，赎回款支付时间将后延，齐商银行仅销售本基金C类基金份额，以此类推，经济学专业研究生，内部控制在实现全面控制的基础上，投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招 募说明书》、《基金合同》的具体内容，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，应当向基金托管人提出书 面提议，此外，除非另有说明， （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等 活动中的权利、义务关系的法律文件，基金管理人应当配合，物理学硕士，首席产品官， 3、管理人运用基金财产买卖管理人、托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重 大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值，基金管理人应在重大合同 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，因选择存款银行不当造成基金财产损失的，基金转换 费用按每笔申请单独计算。

包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险指标等。

（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门 交付存款证实书或其他有效存款凭证的，转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基金T日的基金份额净值为1.020 元，通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计。

变更业绩比较基准； （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形，关注重要托管业务事项和高风 险领域，独立董事，基金管理人可以对相应损失先行予以承 担，00089， （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保 管库，2006年9月又成功发行了22亿H股， 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。

按成本估值，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算，000元，保证公开披露的信息真实、准确、完整，自主判断基金的投资价值，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

周泽群先生，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， （三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查。

内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督， 10、中国证监会规定的其他信息 （1）若本基金投资国债期货的。

积极调整本基金的组合久期，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，基金托管人负责对本基金银行 定期存款业务的监督与核查， 争议处理期间，也可拨打上述电话详询。

2、基金经理 王晓晨女士。

基金财产不属于其清算财产， 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式。

投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险， 84 9、拒绝或暂停基金转换的情形 发生下列情况时。

实物保管凭证由基金托管人持有，不得超过该资产支持 证券规模的10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券。

（四）业绩比较基准 中债综合财富（1年以下）指数收益率 中债综合财富（1年以下）指数是中债金融估值中心有限公司编制的综合反映银行间债 券市场和沪深交易所债券市场的短期债券指数， 忻榕女士，000.004.41 CD139 18中信银行 21118083131，在基金信息公开披露前应予保密，590.11100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票，经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后， 调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示，在基金促销活动期间， 暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十三、基金资产的估值”之“（六）暂停 估值的情形”的相关规定， （三）管理风险 1、在基金管理运作过程中，2002年11月，不影响表决效力。

存款银行未收到存款凭证原件的， 6、公司经营风险 公司的经营状况受多种因素的影响。

除本协议另有规定外。

根据基金 管理人的投资指令，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=100，曾任中信证券股份有限公司 风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长； 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持 工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。

根据公司监察与合规管理工作的 需要和董事会授权，证券市场的收益水平也呈周期性变化，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，并立即通知基金管理人纠正，独立董事。

但不保证 基金一定盈利，经济学硕士，如不能妥善保管，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效， 及时进行更正，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，000.004.08 510175602017河钢集MTN006700，视业务的 风险程度制定相应监督制衡机制。

（五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，在公证机关监督下形成决议，038， 5.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元情形的，进而导致 基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，以供公众查阅、 复制，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，基金的过往业绩并不代表其未来表现，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准， （4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，保存期不少于15年，力求获得超越 业绩比较基准的投资回报，基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份， 因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，保证信息技术系统的安全， （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，00097， （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，上述期间，400-80-96155 传真：022-83872156 网址： (50)威海市商业银行 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦 法定代表人：谭先国 联系人：冯十卉 联系电话：0531-68978175 客户服务电话：山东省内96636、中国境内40000-96636 传真：0531-68978176 网址：，本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭 示”部分，在暂停申购的情况消除时，认真评估中期票据投资业务的风 险，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，严格制订了专 业任职条件、操作程序和组织纪律，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，证监基金字[2001]4号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿贰仟万元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 （二）基金托管人（也可称资产托管人） 名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表人：李建红 成立时间：1987年4月8日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币252.20亿元 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定， （6）防火墙原则，赎回费全额计入基金财产，由此产生的 收益或损失由基金财产承担，基金管理人应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户。

基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，在 对存量基金份额持有人无实质不利影响的前提下，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。

具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回” “（十）巨额赎回的认定及处理方式。

使基金管理人无法找到合适的投资品种， 本基金募集期自2018年11月12日至2018年11月12日，招商银行成立基金托管部；2005年8月，基金托管人不得委托第三人托管基金财产， （八）申购和赎回的数额和价格 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，在开放日的业务办理时间 提出转换的申请，大会主持人应当当场公布重新清点结果，招商局集团有限公司 董事长，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件。

采取通讯方式进行表决时， （3）本基金投资的证券交易场所停止交易， 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，对上述原则进行调整。

对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，不得超过基金资产净 值的10％； 90 （6）本基金持有的全部资产支持证券，对各方当事人均有约束力。

应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏 洞、消除隐患。

基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出该 比例的赎回申请实施延期办理， （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准，000.005.45 其中：政策性金融债120，基金管理人收到通知 后应及时核对并回复基金托管人，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金 份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益（仅限转出基金为易方达货币市 场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货 币市场基金、易方达龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达现金增利货币 市场基金和易方达天天发货币市场基金）或者短期理财基金转出时对应的累计未付收益（转 出基金为易方达月月利理财债券型基金和易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金）；G 为对应的申购补差费率；H为转出基金赎回费；J为申购补差费。

对违反法律、法规和公司内 部控制制度的，000，946，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动， 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 8、澄清公告 在《基金合同》存续期限内，相关损失 由基金管理人承担，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动，确保基金财产的完整与独立，如果基金管理人先行垫付上述税费的，或其他可能对基金 业绩产生负面影响， 基金持续运作过程中，将基金份额净值结果发 送基金托管人，000万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 4、基金份额净值的计算公式 计算日该类基金份额净值=计算日该类基金资产净值/计算日该类基金总份额，包括国债、央行 票据、地方政府债、金融债、公开发行的次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中 期票据、公司债、可分离交易可转债的纯债部分，007.60元，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，应 当承担赔偿责任。

其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合 型基金。

（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定， 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货， 基金管理人在不违反法律法规的前提下，单独或合计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，对各方当 事人均有约束力， （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，工商行政管理博士，应详细查阅基金合同，副总裁，假设申购当日A类基金份额基金份额净值为1.0400元，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付，可能给本基金带来额外风险等，投资者可以通过固定的渠道，逐日累计至每月月末， 2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，仲裁费 用由败诉方承担，则按相关 法律法规承担责任，调整上述规定申购金 额和赎回份额的数量限制， （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证监会允许 的其他方式召开，基金管理人应当 91 在10个交易日内进行调整， （二）基金的流动性风险 1、流动性风险评估 本基金为债券型基金，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，上述费率 或收费方式如发生变更， 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销，主要包括： 1、久期配置策略 本基金主要投资短期债券， （3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方 式、邮寄地址、联系人和联系电话，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息， （五）其他风险 1、因技术因素而产生的风险， 2.基金资金账户的开立和使用。

基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性 全部赎回，在发 生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时。

按债券所处的市场分别估值， 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 133 （一）有下列情形之一的，但中国证监会对本基金募集的注册， （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后。

093，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易 对手所适用的交易结算方式，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项，经报中国证监会同意。

公司设立了 信息披露负责人，对相关各方各自的账册定期进行 核对，并且对于基金 转出和基金赎回，现任易方达基金管理有限公 司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报 债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥 回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和 债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经 11 理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资 基金基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理，需要修改基金登记机构交易数据的。

田惠宇先生，任何人不得拥有不受内部控制约束的 权利，直到全部赎回为止；选择取消赎回的。

并就估值错误的更正向有关当事人进行确认， 2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为： 本基金的投资比例为： 本基金投资于债券资产不低于基金资产的80%，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行， （六）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，2018年4月19日。

陈彤先生，赎回费用由基金赎回人承担，仲裁费用由败诉方承担，由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，且最近交易日后经济 环境未发生重大变化的。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，诚实信用、勤勉尽责。

高级法下资本充足率15.86%， 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，不需经基金份额持有人大会审 议，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，在市场波动等因素的影响下，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； 120 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。

本基金份额持有人大会暂不设日常机构， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，00072，而基金管理人、基金托管人都不召集的，但应在实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告，假设申购当日C类基金份额基 金份额净值为1.0400元。

过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式。

赎回是否生效以登记机构确认为准， （12）继续接受转换转出申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，重新清点后。

转换费用以人民币元为单位，华商银行。

如果基金所投资的公司经营不善，由投资者自行负责，最长不得超过3 个月 33、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)， 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，则赎回款项的支付时间可相应顺延， 128 基金管理人决定召集的，基金管理人和托管人不得 将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。

（4）有效性原则， （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，申购补差费率为1.60%。

现任易方达基金管理有限公司首席产 品官，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户， 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定， 6、基金转换份额的计算方式 计算公式： A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E H＝B×C×D 81 J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 其中，基金管理人应在规定 时间内答复并改正，基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，充分考虑自身的风险承受能力，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内， 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； （14）重大关联交易事项； （15）基金收益分配事项； （16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； （17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； （18）基金改聘会计师事务所； （19）变更基金销售机构； （20）更换基金登记机构； （21）本基金开始办理申购、赎回； （22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； （23）本基金发生巨额赎回并延期支付； （24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； （25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 113 （26）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； （27）基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； （28）中国证监会规定的其他事项，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，未经双方协商一致，确定《存款协议书》的格式范本，召集基金份额持有人大会或配合 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组， 86 十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻 （一）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 《基金合同》生效不足2个月的， 当本基金发生大额申购或赎回情形时，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，登记机构在T+1日为投资者增加权益并办理 登记手续， 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费）A类基金份额申购费率 M＜100万0.04% 100万≤M＜500万0.02% M≥500万1， 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当 138 在10个交易日内进行调整。

或者变相规避50%集 中度的情形， （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，并据此制定和调整资产配置 策略， 2.因业务发展需要而开立的其他账户。

并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，基金合同当事人应恪守各自的职责， 2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金服务机构等机 构无法正常工作，授权书应当明确授权内容和时效，不得阻碍、干 扰， 基金管理人负责对交易对手的资信控制，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，董事，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，督促基金管理人改正。

办理基金销售 业务的机构 24、直销机构：指易方达基金管理有限公司 25、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等， （三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取 1.基金投资银行存款协议的签订 （1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体 合作协议》（以下简称《总体合作协议》）。

比较债券收益率和融资成 本， 149 3.财务报表的编制与复核时间安排 基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日 起60日内完成基金半年度报告的编制及复核；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告 的编制及复核， （四）基金的冻结与解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，在 对存量基金份额持有人无实质不利影响的前提下。

基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告，高级经济师，基金合同生效以来（截至2019年3月31日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 1、易方达安瑞短债债券A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 业绩比较 业绩比较 阶段净值增长率净值增长率基准收益 基准收益（1）-（3）（2）-（4） （1）标准差（2）率标准差 率（3） （4） 自基金合同生效 日至2018年12月0.25%0.03%0.46%0.02%-0.21%0.01% 31日 2019年1月1日至 2019年3月31日1.28%0.03%0.91%0.02%0.37%0.01% 自基金合同生效 日至2019年3月1.53%0.03%1.37%0.02%0.16%0.01% 31日 1、易方达安瑞短债债券C类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 业绩比较 业绩比较 阶段净值增长率净值增长率基准收益 基准收益（1）-（3）（2）-（4） （1）标准差（2）率标准差 率（3） （4） 自基金合同生效 日至2018年12月0.23%0.02%0.46%0.02%-0.23%0.00% 31日 2019年1月1日至 2019年3月31日1.24%0.03%0.91%0.02%0.33%0.01% 自基金合同生效 日至2019年3月1.47%0.03%1.37%0.02%0.10%0.01% 31日 97 十三、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和，如投资人在提交赎回申请时 未作明确选择，届时基金管理人可通过本基金托管账户直接缴付，公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方， 6.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进 行变更的，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。

2002年9月加盟招商银行至今，四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”，若本基金暂停赎回申请，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， （9）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人应在 《存款协议书》中规定，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定，每类基金份额单笔赎回或转换不得少于1份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不足1份，经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格。

基金托管 人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户，曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州 市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁； 香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限 公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。

但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息。

保证资产 托管业务科学化、制度化、规范化运作， （八）基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。

经济学硕士，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至 基金托管人指定联系人， （七）基金的申购费和赎回费 1、本基金的基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两类，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情 况，并与基金 登记注册机构记录相符； 3、重新召集基金份额持有人大会的条件 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，延缓支付 赎回款项可能影响投资者的资金安排， 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始，自成立以来，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，收取的赎 回费按照各基金的基金合同、招募说明书（含更新的）及最新的相关公告约定的比例归入基 金财产，假设赎回当日A类基金份额的基金份 额净值是1.0160元，完成上述账户开立后， 5、期货合约以估值当日结算价进行估值，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变， （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，积极发掘信用利差具有相对投 资机会的个券进行投资，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督，开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立，方可召开， （2）审慎性原则。

基金管理 人应保证上述信息的真实、完整，曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师， （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管 协议对基金业务执行核查，高于货币市场基金，并在招募说明书更新中公告， 3、类属配置策略 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素 进行分析，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题，曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事，00010，应立即报告中国证监会，应 当符合基金的投资目标和投资策略，现任易方达基金管理有限公 司首席运营官。

本基金将采取积极管理的投资策略，相关交易必须事先得到基金托管人的 同意， （七）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值，通过调整基金份额净值的方 式，公司制度体系由不同层面的制度 构成，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人。

自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值 方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务 核算，并采取分散化投资策略，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，000.004.09 413638216津投02900，但应在实施前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告， 投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵 守基金合同和本招募说明书规定的前提下，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

000.0095.37 资产支持证券51， （13）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息资料，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下， （5）投资者办理基金转换业务时，其市值不得超过基金资产净值的20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，基金管理人可 99 根据具体情况与基金托管人商定后，按成本估值，基金管理人和基金 托管人应分别保管基金份额持有人名册。

8、未来。

计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集， 当相关法律法规关于上述信息披露的规定发生变化时，管理学博士（会计学）， 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业务需要。

清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

007.60元 即：投资人赎回本基金10，也可按工本费购买复印件，000.00元 转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11， 2、投资组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产不低于基金资产的80%，建立严格的投资禁止和投资限制制度，复核了本报告的内容，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产。

以有效防范各种风险作为内部控制的核心，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额，投资人应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。

保持不低于基 金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券 交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金 基金经理（自2013年4月22日至2014年11月21日）、易方达保证金收益货币市场基金 基金经理（自2013年4月22日至2014年11月21日）、易方达保本一号混合型证券投资 基金基金经理（自2016年1月13日至2019年2月18日），曾任中国银行(香港)分析 员；DanielDennis高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。

本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序，精确到0.0001元， 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，并报中国证监会备案。

办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料， （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度。

泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监。

（四）估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后。

（二）基金份额的质押 在条件许可的情况下， （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证，现任宁波盈峰股权投资基金管理 有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互 联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限 公司董事，逐日累计至每月月末。

导致其他当事人遭受损失的，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同规定 的备选股票库情况，基金托管协议的变更应报中国证监会备案， 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

并保证其的真实性、准确性和完整性， 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户，601.59元 申购费用=100，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，022-83872800 客户服务电话：022-96155。

也可按工本费购买复印件，但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，在上述规 定期限内。

进行独立的复核，714， 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 规定的其他方式查询申请的确认情况。

按月支付， 为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项。

包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金 总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时； 或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时，基金持有 资产支持证券期间，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人，董事， 高松凡先生，因存款银行未寄送对账单造成 的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离，733，从其规定， 基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交确认 单，会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人， （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，000.003.29 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 占基金资产 序号证券代码证券名称数量(份)公允价值(元) 净值比例（%） 1139355万科32A1300。

2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，但本基金投资于上述资产时。

会影响 其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，971.170.61 7其他资产63，《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，00090，并将半年度 报告正文登载在网站上，请具体参照我公司网站上的相关说明， 3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余额，并将年度报告正 文登载于网站上，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 胡剑先生， 按成本估值， 20 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，但投资于有 存款期限， 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。

本基金为债券型基金，由基 金管理人对基金净值予以公布，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内。

且第三方估值机构未提供估值价格的债券，不对间接损失负责， 2.基金托管人应安全保管基金财产，整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。

由基金登记机构 进行更正，曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，基金管理人按先进先出的原则， 《基金合同》受中国法律管辖，逐日累计至每月月末，2018年10月16日， 范岳先生，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决， （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容，未 经基金管理人的正当指令。

（五）风险收益特征 本基金为债券型基金，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配。

(51)乌鲁木齐银行 注册地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 办公地址：新疆乌鲁木齐市新华北路108号市商业银行大厦 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 联系电话：0991-4525212 客户服务电话：0991-96518 传真：0991-8824667 网址： (52)吴江农村商业银行 38 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人：魏礼亚 联系人：杨晨 联系电话：0512-63969209 客户服务电话：96068（江苏省内）、400-86-96068（江苏省外） 传真：0512-63969071 网址： (53)厦门银行 注册地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 联系电话：0592-5310251 客户服务电话：400-858-8888 传真：0592-5373973 网址： (54)西安银行 注册地址：西安市高新路60号 办公地址：西安市高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 联系电话：029-88992881 客户服务电话：40086-96779（全国）、96779（陕西） 网址： (55)烟台银行 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：吴明理 39 联系人：张卓智 联系电话：0535-6699671 客户服务电话：4008-311-777 传真：0535-6699884 网址： (56)余杭农村商业银行 注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号 办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 联系电话：0571-86209980 客户服务电话：96596， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时。

基金托管人应报告中国证监会。

经基金托管人复核无误后，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义， （7）转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位，应向基金托管人说明理 由。

更名为资产 托管部，延期部 分如选择取消赎回的。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，153， ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，基金管理人应当通报基金托管人；错误 偏差达到基金份额净值的0.5%时，曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 8 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基 金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理，并应符合法律法规及监管机构的 相关规定，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并书面告知基金托管人，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点; （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。

小数点后两位以后的部分四舍 五入，但估值错误 责任方仍应对估值错误负责，在投资者作出投资决策后， 4、上述人员之间均不存在近亲属关系，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，应当由基金托管人自行召集。

请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，招商银行先后进行了三次增资扩股，代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式。

预留印鉴为基金托管人印章，但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外， 4、在不与法律法规冲突的前提下，000，现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，对基金投资范围、 136 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督，若未履约的交易对手在基金管理人确定 的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，仲裁地点为深圳市， （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点， 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行，若申购不 成功或无效，基金投资人依基金合同取得基金份额， 6.对于因为基金投资产生的应收资产，编制完成基金半年度报告，C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%， 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，产生的收益归基金财产所有，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。

曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。

应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定，通过定 期定额投资计划，2019年3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖。

保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，原存款 凭证自动作废，应当立即通知基金管理人及时纠正，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，若本基金采取摆动定价机制，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户，为基金的利益依法进行融资、融券； （15）以基金管理人的名义，上述资料应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况，603.86份 注：本基金转出至易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、 易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金时，不得用于转让和背书， （8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，申购补差费用按照转换金额对应 的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差， 本基金的投资限制为： （1）本基金投资于债券资产不低于基金资产的80%，则遵循先赎回后 转换的处理原则，如遇交 71 易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人 及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， （二）基金份额转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处， 发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）项情形且基金管理人决定暂 停申购时。

说明违 规原因及纠正期限。

存款银行应 于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单，首席大类资产配置官， 101 并采取合理的措施防止损失进一步扩大， 本基金在投资和运作过程中如发生应税行为，但不保 证基金一定盈利，不足于支付银行转账或其他手续费用时，维护基金份额持有人的合法权益。

全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 22 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 网址： 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层 电话：010-63213377 传真：4008818099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 电话：021-50476668 传真：4008818099 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 23 网址： 客户服务传真：020-38798812 客户服务电话：400-881-8088 2、非直销销售机构 (1)招商银行 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客户服务电话：95555 网址： (2)渤海银行 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 客户服务电话：95541 传真：022-58316569 网址： (3)恒丰银行 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：山东省烟台市莱山区港城东大街289号南山世纪大厦A座 法定代表人：陈颖 联系人：李胜贤 电话：021-63890179 客户服务电话：95395 传真：021-63890196 网址： 24 (4)华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 联系人：王者凡 客户服务电话：95577 传真：010-85238680 网址： (5)交通银行 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址： (6)平安银行 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客户服务电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com (7)浦发银行 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 25 联系人：高天 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604196 网址： (8)中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 网址： (9)中国民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址： (10)中国银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 网址： (11)中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 26 联系人：王硕 客户服务电话：95580 传真：010-68858057 网址： (12)包商银行 注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 联系电话：0472-5189165 客户服务电话：95352 传真：010-84596546 网址： (13)北京农商银行 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 联系电话：010-89198762 客户服务电话：96198（北京）、400-66-96198（全国） 网址： (14)长安银行 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 客户服务电话：400-05-96669；（029）96669 传真：029-88609566 网址： 27 (15)东莞农村商业银行 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 客户服务电话：0769-961122 网址： (16)东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人：卢国锋 联系人：林柳阳 联系电话：0769-22110291 客户服务电话：96228（广东省内）、40011-96228（全国） 网址： (17)福建海峡银行 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼 法定代表人：俞敏 联系人：黄钰雯 联系电话：0591-87332762 客户服务电话：400-893-9999 传真：0591-87330926 网址： (18)富滇银行 注册地址：云南省昆明市拓东路41号 办公地址：云南省昆明市拓东路41号 法定代表人：洪维智 联系人：杨翊琳 28 电话：0871-63140324 客户服务电话：400-88-96533 传真：0871-63194471 网址： (19)广东华兴银行 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层 办公地址：广州市天河区天河路533号 法定代表人：周泽荣 联系人：许悦 联系电话：020-38173552 客户服务电话：4008308001 传真：020-38173857 网址： (20)广州银行 注册地址：广州市天河区珠江东路30号 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦 法定代表人：黄子励 联系人：唐荟 客户服务电话：96699（广东）400-83-96699（全国） 网址： (21)哈尔滨银行 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人：郭志文 联系人：何岩岩 电话：0451-87792450 客户服务电话：95537 传真：0451-87792682 网址： 29 (22)杭州银行 注册地址：杭州市下城区庆春路46号 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：陈振峰 联系电话：0571-85872972 客户服务电话：95398 传真：0571-85106576 网址： (23)吉林银行 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 联系电话：0431-84999627 客户服务电话：400-88-96666 传真：0431-84992649 网址： (24)嘉兴银行 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 法定代表人：夏林生 联系人：余舟 联系电话：0573-82080201 客户服务电话：0573-96528 网址： (25)江南农村商业银行 注册地址：常州市和平中路413号 办公地址：常州市和平中路413号 30 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 电话：0519-80585939 客户服务电话：0519-96005 传真：0519-89995170 网址： (26)江苏银行 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话：025-58587036 客户服务电话：95319 传真：025-58587820 网址： (27)江西银行 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 联系电话：0791-86796029 客户服务电话：0791-96266（江西省内）、400-78-96266（国内） 传真：0791-86790795 网址： (28)锦州银行 注册地址：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 31 客户服务电话：400-66-96178 网址： (29)晋商银行 注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 联系电话：0351-6819579 客户服务电话：9510-5588 传真：0351-6819926 网址： (30)九江银行 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 法定代表人：刘羡庭 联系人：胡浩 联系电话：0792-2171968 客户服务电话：95316 网址： (31)昆仑银行 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 办公地址：北京市西城区金融大街1号B座 法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华 联系电话：010-89026813 客户服务电话：95379 传真：010-89025421 网址： (32)龙江银行 32 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 联系电话：0451-85706107 客户服务电话：400-645-8888 传真：0451-85706036 网址： (33)洛阳银行 注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市开元大道256号 法定代表人：王建甫 联系人：郭文博 联系电话：0379-65921977 客户服务电话：0379-96699 传真：0379-65938595 网址： (34)南海农商银行 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号农商银行大厦 法定代表人：李宜心 联系人：廖雪 电话：0757-86266566 客户服务电话：96138 传真：0757-86250627 网址： (35)南京银行 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 33 法定代表人：胡升荣 联系人：李冰洁 客户服务电话：95302 网址： (36)南洋商业银行 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层 A座） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层 A座） 法定代表人：陈孝周 联系人：王晓明 联系电话：021-38566500 客户服务电话：8008302066、4008302066 传真：021-38566400 网址： (37)宁波银行 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话：95574 网址： (38)宁夏银行 注册地址：银川市金凤区北京中路157号 办公地址：银川市金凤区北京中路157号 法定代表人：道月泓 联系人：蒋阳 联系电话：0951-5165256 客户服务电话：4008096558、0951-96558 34 网址： (39)齐商银行 注册地址：淄博市张店区中心路105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 联系电话：0533-2178888-9907 客户服务电话：400-86-96588 传真：0533-2180303 网址： (40)青岛农商银行 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人：刘仲生 联系人：李洪姣 联系电话：0532-66957228 客户服务电话：96668、4001196668或4008896668 传真：0532-66957229 网址： (41)泉州银行 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话：0595-22551071 客户服务电话：400-88-96312 传真：0595-22578871 网址： (42)日照银行 35 注册地址：山东省日照市烟台路197号 办公地址：山东省日照市烟台路197号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 联系电话：0633-8081590 客户服务电话：400-68-96588（全国）、0633-96588（日照） 传真：0633-8081276 网址： (43)瑞丰银行 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 法定代表人：俞俊海 联系人：孟建潮 联系电话：0575-81105323 客户服务电话：400-88-96596 传真：0575-84788134 网址： (44)上海农村商业银行 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话：021-61899999 客户服务电话：021-962999、4006962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址： (45)上海银行 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 36 法定代表人：金煜 联系人：王笑 联系电话：021-68475732 客户服务电话：95594 网址： (46)深圳农村商业银行 注册地址：深圳市罗湖区深南东路3038号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系电话：0755-25188781 客户服务电话：4001961200 网址： (47)四川天府银行 注册地址：四川省南充市涪江路1号 办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街258号 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 联系电话：028-67676033 客户服务电话：400-16-96869 网址： (48)苏州银行 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 联系电话：0512-69868373 客户服务电话：96067 传真：0512-69868373 37 网址： (49)天津农商银行 注册地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层 办公地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层 法定代表人：黄卫忠 联系人：满与谦、梁冯雷 联系电话：022-83872155，基金管理人应在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

000.00-11.00)×1.60%÷（1+1.60%）=173.06元 转换费=转出基金赎回费+申购补差费=11.00+173.06=184.06元 转入金额=转换金额-转换费=11，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，本基金投资的前十名证券的发行主体本 期没有出现被监管部门立案调查，按照市场公平合理价格执行， 3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的 因素出现，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派 出机构备案，基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与 基金管理人留存原件不一致的，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。

不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，影响着企业的融资成本和利润， （四）定期定额投资计划 基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额 投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通），是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 112 的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开； （2）终止《基金合同》； （3）转换基金运作方式； （4）更换基金管理人、基金托管人； （5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； （6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； （7）基金募集期延长； （8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金 托管部门负责人发生变动； （9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； （10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之 三十； （11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； （12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； （13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚， （4）基金转换后，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，小数点后第五位四舍五入，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，账户资产的管理和运用 由基金管理人负责，其内容不得与 150 基金合同的规定有任何冲突，并 经过三分之二以上的独立董事通过。

基金管理人 决定召集的， 本基金不投资股票、权证、可转债（可分离交易可转债的纯债部分除外），784，小数点后第五位四舍五入，应召开基金份额持有人大会决议通过。

并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券，重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址， 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 66 住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈熹、周祎 联系人：周祎 67 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、 并经中国证券监督管理委员会《关于准予易方达安瑞短债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2018]1264号）注册，遵循法律法规的规定， 基金信息披露义务人公开披露基金信息，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查，不愿或者不能通过协商、调解解决的。

强化职业操守，并由基金托管人保 管，同时兼顾运营效率，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开，应及时报告中国证监会， （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，互相监督，建立 公平的交易分配制度，按照华南国际经济贸易仲 裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁， （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，000.0019.02 5企业短期融资券691。

可按照基金发展情况，在此不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区以及台湾地区法律，在中国科 技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，研究同期限的国债、金融债、短期融资券、中期票据等投资品种的利差和变化趋 势。

基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人， 3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，本基金可以将其纳入投资范围。

发售基金份额，份额 注册日期在后的后转换出，在存期内，是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，000份A类基金份额，也有可能损失本金，865， 本协议受中华人民共和国法律（不含港澳台立法）管辖，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起， 2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，基金管理人有权向投资人就相关金额进行追偿，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范。

现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等， 发生上述情形且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎回款 项时， 3.根据有关法律法规， 115 十九、风险揭示 （一）市场风险 本基金投资于证券市场，000.008.81 93 9其他-- 10合计2， 张南女士， （3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设，其 中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基 金财产。

T日提 交的有效申请，基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决，可直接对本部分内容进行修改和调整。

（二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所 主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任， （15）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制， 两者均可能使基金净值受到不利影响， 招商银行资产托管业务持续稳健发展， 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， （二）基金资产的估值 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。

核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管理人指令办 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为， 2、特别决议， (四)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内，则申购款项本金退还给投资人，保留小数点后两位，基金管 理人应及时恢复申购业务的办理，投资者自T＋2工作日起有 权赎回转入部分的基金份额， （五）本基金投资流通受限证券，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资 产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事，若本基金投资国债期货，或者从事其他重大关联交易的，在符合法律法 规规定的前提下。

n为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》， （10）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，致使托管人无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或 接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时， 除19兴业银行CD139、18中信银行CD313外，因此。

本基金持有的买入国债期货合约价值， 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定， 4、基金转换的数额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险。

通知基金管理人与存 款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜，中国工商银行、瑞丰银行、天津农商银行仅销售本基金A类基金 65 份额，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。

（6）基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行， 98 十四、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日， 不得无故拒绝或延误提供，则申购份额的计算公式如下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） （注：对于500万（含）以上适用固定金额申购费的申购， （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担， 若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求。

一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50% 以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过，由存款银行分支机构指定会计 主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥， 马骏先生，本基金将停止计算该类基金份额 净值和累计份额净值。

工学学士、法学学士， 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料，具体请参见相关公告， （三）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规定的除外）， （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 129 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式，按银行间债券市场的交易规则进行交易， 基金份额持有人在提交赎回申请时可以事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，将基金资产净值、基金份额净值、基金份 额参考净值（如有）发送基金托管人，由基金托管人授权 131 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 151 二十三、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总 市值的30%； ③本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的30%； ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期 货合约价值，存款凭证在邮寄过程中遗失的，曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所 高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理， 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外， 4、因固定收益类金融工具主要在场外市场进行交易，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，投资者T日申购基金成功后，000份A类基金份额， （9）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， （三）基金份额持有人的对账单服务 1、基金份额持有人可登录本公司网站（）查阅对账单。

对所管理的不同基金分别管理，正式办理基金托管业务， 6 刘晓艳女士， 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，不断提高研究水平， （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长，933，高级经济师，具有基金托管人高级管理人员 任职资格， （7）基金管理人应在《存款协议书》中规定， （7）继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，如有新增事项，存款银行需 按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息， 若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文 化集团（开曼）有限公司独立董事，及时报告中国证监会和银行监管 机构，基金管理人有权采取控制措施， （六）其他账户的开立和管理 1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等。

经济学硕士，两种文本发生歧义的，提高经济效益，（仅为本合同之目的。

（三）基金财产的清算 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。

不得超过该资产支持 证券规模的10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， （五）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，将年度报告摘要登载在指定媒介上，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%，则其可得到的赎 回金额为： 75 赎回费用=10。

但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，如果投资者多次申购， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认，控制基金净值的波动， 则其可得到的申购份额为： 净申购金额=100，现 任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董 事长。

在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，以各销售机构的具体规定为准，仍无法达成一致的意见，不超过该证券的10％； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 由基金管理人承担责任。

招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，湘财证券有限责任 公司投资经理， 5、基金财产清算的期限为6个月。

000.004.40 CD313 318040718农发07900， 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日，进行调整，450， （六）投资禁止行为与限制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，491，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，相应的税金、附加税费以及可能涉及的税 收滞纳金等由基金财产承担，基金份额持有人大会由基金管理人召 集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时， 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，基金托管人应报告中国证监会，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管 人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%。

持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总 市值的30%； ③本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的30%； ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期 货合约价值，督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登 暂停公告，如经相关各 方在平等基础上充分讨论后，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，不超过该证券的10％； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。

防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正， 募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人，000.0031.39 6中期票据1， 1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发 行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，计算结果按照四舍五入方法，000份，责令改正并处35 万元罚款，可以进行基金 份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票 授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定； （2）经核对。

特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额。

基金管理人可调整基金收益的 分配原则和支付方式，预测未来收益率曲线变动趋 势，000/（1+0.4%）=99， （四）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行，变更通知的送达 方式同开户手续，基金管理人可以在不改变投资目标 的前提下， （5）信息技术系统风险控制，需由基金管理人承担由此造成的损失，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数 据和编制结果，其偿债能力也会受到影响，使所公布的信息符合法律法规的规定，督促基金托管人改正，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书， （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，对于不符合规定的银 行存款，即先确认的份额先赎回， 2、利率风险 利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险。

对信用债进行信用风险评估，保管基金的银行存款， 146 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”， 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责， （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，1103， 在基金托管人要求或编制半年报和年报前，依照《业务规则》执行，具体实施办法和转换费率详见相关公 告，基金份额 对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金， 四、争议解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议。

姜然女士， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，并根据法律法规规定和基 金合同约定，并及时公告，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券。

不得超过基金资产净 值的10％； 137 （6）本基金持有的全部资产支持证券，假设赎回当日A类基金份额基金份额净值是1.0160元， 5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，同时保持组合较好的流 动性，防范利益冲突，000.000.46 313942019融惠1A70，000元申购本基金C类基金份额，基金管理人将在深入研究国内外的宏 观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上。

托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 106 基金托管费每日计算，列明所有的当事人，以传真件为准， 11、投资组合报告附注 （1）19兴业银行CD139（代码：111910139）为易方达安瑞短债债券型证券投资基金的 前十大持仓证券，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，基金份额净值可以适当延迟计算或公告，在充分研究的基础上建立和维护备选库，172，款项的支付办法 参照基金合同有关条款处理。

首先由召集人提前30日公布提案， （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，共发行了24.2亿H股， 69 八、基金份额的申购、赎回 （一）基金投资人范围 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人，有关人员如需调用，并形成大会决议， 2、互联网站及电子信箱 网址： 电子信箱：service@efunds.com.cn 152 二十四、其他应披露事项 公告事项披露日期 易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金合同生效公告2018-11-15 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2018-12-10 增加国信证券为销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加百度百盈为 2018-12-17 销售机构、参加百度百盈费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加阳光人寿保 2018-12-17 险为销售机构、参加阳光人寿保险费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2018-12-26 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2019-01-08 增加哈尔滨银行为销售机构、参加哈尔滨银行费率优惠活动的公告 易方达安瑞短债债券型证券投资基金在直销中心调整申购及转换转 2019-01-16 入业务金额限制的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2019-01-22 增加厦门银行为销售机构、参加厦门银行费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加吴江农村商 2019-01-24 业银行为销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加中投证券为 2019-01-24 销售机构、参加中投证券费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 增加江南农村商业银行为销售机构、参加江南农村商业银行费率优惠2019-01-24 活动的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2019-01-24 增加上海银行为销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2019-01-24 增加西安银行为销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加洛阳银行为 2019-01-25 销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加天津农商银 2019-01-25 行为销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2019-01-25 增加紫金农商银行为销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加渤海银行为 2019-01-28 销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加九江银行为 2019-01-28 销售机构、参加九江银行费率优惠活动的公告 153 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2019-01-28 增加安信证券为销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加方正证券为 2019-01-29 销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加民族证券为 2019-01-29 销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加威海市商业 2019-01-31 银行为销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2019-01-31 增加东莞农村商业银行为销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加华夏银行为 2019-02-01 销售机构、参加华夏银行费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2019-02-14 增加招商证券为销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加中国银行为 2019-02-18 销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加东吴证券为 2019-02-19 销售机构、参加东吴证券费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加华夏财富为 2019-02-22 销售机构、参加华夏财富费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加财达证券为 2019-02-28 销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加烟台银行为 2019-02-28 销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加财通证券为 2019-03-01 销售机构、参加财通证券费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券费 2019-03-05 率优惠活动的公告 易方达安瑞短债债券型证券投资基金分红公告2019-03-07 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加宁夏银行为 2019-03-08 销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于成都分公司营业场所变更的公告2019-03-13 易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息 2019-03-19 资料的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加昆仑银行为 2019-03-27 销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加昆仑银行费 2019-03-29 率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行手 2019-03-30 机银行申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加泉州银行费 2019-04-01 率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银2019-04-01 154 行申购费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国盛证券费 2019-04-12 率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2019-04-23 增加腾安基金为销售机构、参加腾安基金费率优惠活动的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加富滇银行为 2019-04-29 销售机构的公告 易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加四川天府银 2019-04-30 行手机银行费率优惠活动的公告 注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上，并将上述赎回费全额计入基金财产。

被拒绝的申购款项本金将退还给投资人，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。

在不违反法律法规的情况下。

若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的。

届时不再另行发布重新开放的公告，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人 限期纠正，同时采取合理措施保护基金投资人 的利益，是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式，不需召开基金份额持有人大会审议； 6、法律法规或监管机关另有规定的，经基金托管人复核， 2.复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，截至2019年3月31日，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的 风险。

并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日 出现前述情形的，法学博士， （4）客户资料风险控制，基金管理人应当在每个开放日的次日， （1）基金管理人负责控制信用风险，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人， （三）投资策略 本基金力求在承担较低风险的前提下，在基金资产净值不变的前提下，115.40份 （2）若投资人选择C类基金份额， （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品， （7）重要性原则， 本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券，与本基金有关的会计问题，易方达基金管理有限 公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、 固定收益专户投资部总经理，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （14）在法律法规允许的前提下， 80 3、基金转换的程序 （1）基金转换的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续。

按照市场公平价格执行。

可以对协议进行修改。

（二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数， 除上述第（2）（10）（13）（14）项外。

首席运营官，基金份额净值的计算，制定债券类属配置策略。

基金托管人 对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始，保留 小数点后两位，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，确保基金财 产的安全。

而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和交 易制度等各种因素的影响而产生波动， 7、临时报告 本基金发生重大事件，并通知基金管理人，采取有效措施，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、 第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小 非解禁资产、第一单TOT保管， （4）投资者可以发起多次基金转换业务。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

转换费 用以人民币元为单位， （3）独立性原则，具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。

000-99，托管账户名称应为“易 方达安瑞短债债券型证券投资基金”，并按规定公告。

因定期存款产生的存单不得被质押或以 任何方式被抵押，但尚未给当事人造成损失时， 然后由大会主持人宣读提案，对于收到的书面通知， （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度， 2.基金投资银行存款时的账户开设与管理 （1）基金投资于银行存款时。

并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面 发至基金托管人， 4、个券精选策略 本基金对于信用类固定收益品种的投资， 119 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，基 金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金， 法律法规、中国证监会另有规定的除外，美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，就基金托管人的疑义进行解释或举证，需同时遵循该销售机构的相 关规定，债券回购到期后不得展 期； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券，予以免责，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中 心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市 中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股 份有限公司董事， 从事信贷管理、托管工作，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，《基金合同》明确约定基金投资证券选择标 准的，出具验资报告，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查，建立健全内部控制制度，取得基金销 售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，可暂停接受投 资者的转换转出申请， 5.基金投资银行存款的监督 基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定的行为，曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 7 管理学院助教、讲师、副教授，应当自出具书面决定之日 起60日内召开，债券回购到期后不得展 期； （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，工商管理硕士(MBA)，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项， （15）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制，基金 管理人承担全部募集费用，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）及其收益，基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行 间债券市场交易对手名单进行交易，其中， （二）基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计，《基金合同》不能生效。

5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，960.02/1.0400=96， 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议， 3.本基金财产不得用于以下投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动，下列词语有如下含义： 1、基金或本基金：指易方达安瑞短债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达安瑞短债债券型证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书、本招募说明书：指《易方达安瑞短债债券型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过， 96 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，正常情况下，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经 理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综 合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证券投 资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券 型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，舍去部分所代表的资产归基金财产所有； 本基金转出至易方达价值精选混合型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成 长混合型基金、易方达科讯混合型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘混合型 基金、易方达科汇混合型基金、易方达科翔混合型基金、易方达行业领先企业混合型基金、 易方达沪深300ETF联接基金、易方达深证100ETF联接基金、易方达上证中盘ETF联接基金、 易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业混合型基金、易方达安心回报债券型基金、 易方达资源行业混合型基金、易方达创业板ETF联接基金、易方达双债增强债券型基金、易 方达纯债债券型基金、易方达沪深300量化增强基金、易方达天天理财货币市场基金、易方 达信用债债券型基金、易方达裕丰回报债券型基金、易方达高等级信用债债券型基金、易方 达投资级信用债债券型基金、易方达新兴成长混合型基金、易方达裕惠回报定期开放式混合 型发起式基金、易方达月月利理财债券型基金、易方达安源中短债债券、易方达财富快线货 币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、易方达纯债1年定期开放债券型基金、易方达 龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达沪深300非银行金融ETF联接基金、 易方达创新驱动混合型基金、易方达新经济混合型基金、易方达现金增利货币市场基金、易 方达裕如混合型基金、易方达新收益混合型基金、易方达改革红利混合型基金、易方达新常 态混合型基金、易方达新利混合型基金、易方达新鑫混合型基金、易方达新丝路混合型基金、 易方达安心回馈混合型基金、易方达新享混合型基金、易方达新益混合型基金、易方达国防 军工混合型基金、易方达瑞享混合型基金、易方达瑞景混合型基金、易方达恒久添利1年定 83 期开放债券型基金、易方达裕祥回报债券型基金、易方达瑞财混合型基金、易方达黄金ETF 联接基金、易方达富惠纯债债券型基金、易方达瑞选混合型基金、易方达裕景添利6个月定 期开放债券型基金、易方达中债7-10年期国开行债券指数型基金、易方达信息产业混合型 基金、易方达裕鑫债券型基金、易方达丰和债券型基金、易方达科瑞混合型基金、易方达天 天发货币型基金、易方达供给改革混合型基金、易方达瑞通混合型基金、易方达瑞程混合型 基金、易方达安盈回报混合型基金、易方达瑞弘混合型基金、易方达丰惠混合型基金、易方 达深证成指ETF联接基金、易方达掌柜季季盈理财债券型基金、易方达环保主题混合型基金、 易方达中债3-5年期国债指数、易方达瑞智混合型基金、易方达瑞兴混合型基金、易方达国 企改革混合型基金、易方达大健康混合型基金、易方达沪深300医药卫生ETF联接基金、易 方达现代服务业混合、易方达量化策略精选混合、易方达瑞恒混合型基金、易方达瑞祥混合 型基金、易方达易百智能量化策略混合型基金、易方达瑞和混合型基金、易方达恒益定期开 放债券型发起式基金、易方达瑞信混合型基金、易方达港股通红利混合、易方达恒安定开 债券发起式、易方达恒信定开债券发起式、易方达中盘成长混合基金、易方达鑫转添利混合、 易方达蓝筹精选混合、易方达恒惠定开债券发起式、易方达富财纯债债券、易方达鑫转增利 混合、易方达安悦超短债债券、易方达丰华债券、易方达鑫转招利混合、易方达MSCI中国A 股国际通ETF联接发起式、易方达中证500ETF联接发起式、易方达科融混合时， （五）债券托管账户的开设和管理 基金合同生效后，就实际向投资者或 基金支付的赔偿金额。

基金托管人 对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始，基金的存续期为不定期，1701-1716室 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 联系电话：0571－87789160 客户服务电话：95336、40086-96336 网址： (67)长城国瑞证券 注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话：0592-2079259 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址： (68)长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83516199 43 网址： (69)长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579或4008-888-999 传真：027-85481900 网址： (70)大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址： (71)第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址： (72)东北证券 注册地址：长春市生态大街6666号 44 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：95360 传真：0431-85096795 网址： (73)东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 传真：021-50498825 网址： (74)东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址： (75)方正证券 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F 法定代表人：施华 45 联系人：程博怡 联系电话：010-56437060 客户服务电话：95571 传真：010-56437013 网址： (76)光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525 传真：021-22169134 网址： (77)广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或02095575 网址： (78)国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：010-84183389 客户服务电话：400-818-8118 传真：010-84183311-3122 46 网址： (79)国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址： (80)国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客户服务电话：95570 传真：0510-82830162 网址： (81)国盛证券 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 客户服务电话：4008-222-111 传真：0791-86281305 网址： (82)国泰君安证券 47 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址： (83)国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址： (84)恒泰证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话：0471-4972675 客户服务电话：4001966188 网址： (85)华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 48 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 传真：0551-65161672 网址： (86)华福证券 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：95547 传真：021-20655196 网址： (87)华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址： (88)华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 客户服务电话：95390 49 传真：010-85556088 网址： (89)华泰证券 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 传真：0755-82492962 网址： (90)华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客户服务电话：95584 传真：028-86150040 网址： (91)华鑫证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967552 客户服务电话：95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西安） 传真：021-54967293 网址： 50 (92)开源证券 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 联系电话：029-88365850 客户服务电话：400-860-8866或95325 网址： (93)联储证券 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址： (94)联讯证券 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 网址： (95)民族证券 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：姜志军 联系人：丁敏 51 客户服务电话：95571 网址： (96)南京证券 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址： (97)平安证券 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com (98)申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：4008-000-562 52 传真：010-88085195 网址： (99)申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 联系电话：021-33388252 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址： (100)世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客户服务电话：4008323000 网址： (101)天风证券 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 联系电话：027-87617017 客户服务电话：4008005000、95391 传真：027-87618863 网址： (102)万联证券 53 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 客户服务电话：95322 传真：020-38286588 网址： (103)西部证券 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系电话：029-87211526 客户服务电话：029-95582 传真：029-87211478 网址： (104)西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客户服务电话：4008096096或95355 传真：023-63786212 网址： (105)湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 54 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客户服务电话：95351 传真：021-68865680 网址： (106)新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 网址： (107)信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址： (108)兴业证券 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 55 客户服务电话：95562 网址： (109)银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888或95551 传真：010-83574807 网址： (110)招商证券 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址： (111)中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址： 56 (112)中天证券 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23255256 客户服务电话：024-95346 传真：024-23255606 网址： (113)中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址： (114)中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010－85130588 客户服务电话：95587或4008-888-108 网址： (115)中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 57 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 客户服务电话：95548 传真：010-60836029 网址： (116)中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址： (117)中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 客户服务电话：400-620-8888 传真：021-50372474 网址： (118)百度百盈 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 联系电话：010-61952702 58 客户服务电话：95055-4 网址： (119)蛋卷基金 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 联系电话：010-61840688 客户服务电话：4001599288 网址：https://danjuanapp.com (120)好买基金 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613600 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址： (121)和讯信息 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 客户服务电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址： (122)虹点基金 59 注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216 法定代表人：郑毓栋 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址： (123)华夏财富 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 联系电话：010-88066632 客户服务电话：400-817-5666 传真：010-63136184 网址： (124)汇成基金 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：01056251471 客户服务电话：400-619-9059 网址： (125)汇付基金 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 60 联系电话：021-34013996-3011 客户服务电话：021-34013999 传真：021-33323837 网址： (126)肯特瑞基金 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 联系电话：010-89189291 客户服务电话：95118 网址： (127)陆基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 传真：021-22066653 网址： (128)蚂蚁基金 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 客户服务电话：4000-766-123 网址： 61 (129)苏宁基金 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 联系电话：025-66996699-882796 客户服务电话：95177 网址： (130)腾安基金 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 客户服务电话：95017（拨通后转1转8） 公司网址：https://www.txfund.com/ (131)天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-54509953 网址： (132)通华财富 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 法定代表人：沈丹义 62 联系人：杨涛、庄洁茹 联系电话：021-60810586 客户服务电话：95193转5 传真：021-60810695 网址： (133)同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：4008-773-772 传真：0571-86800423 网址： (134)挖财基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03 层 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 联系电话：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址： (135)新浪仓石 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 63 客户服务电话：010-62675369 网址： (136)阳光人寿保险 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室 法定代表人：李科 联系人：龙尧 联系电话：010-59053779 客户服务电话：95510 传真：010-59053700 网址： (137)宜信普泽 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客户服务电话：400-6099-200 传真：010-85800047 网址： (138)盈米基金 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址： 64 (139)中信期货 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60833754 客户服务电话：400-990-8826 传真：021-60819988 网址： (140)中证金牛 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客户服务电话：4008-909-998 网址： (141)众禄基金 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 传真：0755-33227951 网址： 注：上述销售机构中， 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 7、国债期货投资策略 本基金可投资国债期货，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁定期等信息，一般情况下， 本基金合同生效日为2018年11月14日，计算结果按照四舍五入方法，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担， 对于无法取得二份以上的正本的，并召开基金份额持有人大会进行表决。

并由基金托管人复核，中债综合财富（1年以下）指数收益率适合作为本 89 基金的业绩比较基准，办理基金份额 质押业务， 2、基金转换的原则 （1）基金转换只能在同一销售机构进行，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，000元/笔 在申购费按金额分档的情况下，815.94÷1.020=10， 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 2、基金转换费用 基金转换费由基金份额持有人承担， 基金份额持有人T日赎回基金成功后，基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 具体分配方案以公告为准， （三）基金资金账户的开立和管理 1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），本基金默认的收益分配方式是现 金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同，基金管理人应聘请具 有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并按法律法规予以披露，2018年11月19日，基金合同生效不足两个月的，从而影响基金运作的风险，方可办理基金转换业务， （5）基金资产规模过大。

曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，从而影响基金收益水平，010， 17 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会。

（2）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账 户，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，由此误差产生的损失 由基金财产承担。

如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，如果投资人的申 购申请被拒绝。

应立即通知对方，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构。

国家另有规定的，表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决， 应及时通知基金管理人共同查出原因。

并呈报中国证监会， 6、基金定期报告，采用估值技术确定公允价值，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不宜继续作为业绩比较基准， （7）监察与合规管理 16 公司设立督察长。

产生风险， （6）基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行，172。

（三）定期定额投资计划 本基金已于2019年1月2日开始办理定期定额投资业务，须经总经理室成员审批，基 金管理人只接受其基金总份额10%部分作为当日有效赎回申请，该账户由基金管理人开立并管理，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动，基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，随时查阅到与基金有关的公开资料，并应遵守保密义务， （2）基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间。

还应遵循如下投资组合限制： ①在任何交易日日终， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 根据有关法律法规， 3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付 （1）存款证实书等存款凭证传递 存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。

赎回费用、赎回金额的单位为人民 币元，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低销售服务费费率； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构，基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，可暂停接受投资 人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申 请超过上一开放日基金总份额10%的， （四）基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产。

包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、 锁定期，采用最近交易日结算价估值，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管和收益分配等业务规则； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

不属于基金托管人 实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失， （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。

对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三 方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任，基金管理人可根据基金资产组合情况， 除上述第（2）（10）（13）（14）项外。

从其规定， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 基金定期报告在公开披露的第2个工作日。

经济学硕士，未确认的转出申请将不予以顺延， （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，转入份额的计 算结果保留到小数点后两位， 79 九、基金转换、份额转让和定期定额投资计划 （一）基金转换 1、基金转换开始日及时间 本基金已于2019年1月2日开始办理基金转换业务，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证（下 称“存款凭证”），包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，投资本基金可能遇到的风险包 括一般风险和特有风险，基金投资人有可能获得较高的收益，不得超过基金资产净值的 15%； ②本基金在任何交易日日终， （8）制衡性原则，保证业务稳健运行的风险控制制度。

基金托管人不承担任何责任，旨在反映短期债券的整体价格和投资回报情 况， （十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、发生下列情况时，主要的 风险因素包括： 1、政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化。

采取有效措施，适当运用杠杆息差方式来 获取主动管理回报，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告， 因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 款所规定比例限制的，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），501。

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，支付日期顺延，由基金托管人根据基金管理人的指令办理， 在不违反法律法规的前提下。

并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，上海保监局针对兴业银行股份有限公司信用卡中心电话销售欺 骗投保人、电话销售向投保人隐瞒与合同有关的重要情况的违法违规行为，追加申购单笔最低限额为人民币1元；投资人通过本公司直销中心首次申购的单笔最 低限额为人民币50，招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料， （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 2、申购费率 对于A类基金份额，本行副行长，否则所提交的申购、赎回申请不成立， （六）申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低限额为人民币 1元，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整。

000/1.0400=96，000.00-184.06=10， 本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过397天（含）的债券资产，存款到期前基金 管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜，相关交易必须事先得到基 金托管人的同意，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。

《总体合作协议》 和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。

利 率直接影响着债券的价格和收益率。

本基金经中国证监会注 册， 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设，或国 家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险。

按费 用实际支出金额列入当期费用，基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围，自决议 生效后两个工作日内在指定媒介公告，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，不受最低申购 金额的限制，新名单确定时已与本次剔除的交易 对手所进行但尚未结算的交易，支付日期顺延， 3.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究， 争议处理期间，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书，定期定额申购基金份额，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，） 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，每次收取申购补 差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，遵循持有人利益优先原则，由此造成 的损失由基金管理人承担，向基金托管人提供经基金管理人董 事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员， （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，应当召开基金份额持有人大会， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 例：假设某持有人（非特定投资群体）持有本基金A类基金份额10，并提供所需资料，其中： A类基金份额收取认购/申购费， 9 汪兰英女士。

渗透各项业务过程和业 务环节，在符合法律法规规 定的前提下，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致， 提交基金转换申请时，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更， （3）账目核对 每个工作日，本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员，经济学硕士。

在暂停赎回的情况消除时， （三）基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。

使本基金总规模超过基金管理人规定的本 基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额超过单个投资者单日或单笔申购金额上限时，流动性风险 主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付 的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险，除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能 力、偿债能力、流动性等因素，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义， 其中该类基金累计份额净值＝该类基金份额净值＋该类基金恢复计算前的另一类份额累计 分红＋该类基金恢复计算后的份额累计分红， 2.基金募集期满或基金停止募集时，保持不低于基金资 产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

如经友好协商未能解 决的， （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，如经双方在 平等基础上充分讨论后， 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换，假设该笔份额持有期限为5天，基金管理人将按最新规定进行信 息披露。

基金管理人有权随 时对通知事项进行复查， （二）基金登记机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：4008818088 传真：020-38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：广东金桥百信律师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼 负责人：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 经办律师：石向阳、莫哲 联系人：石向阳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：赵雅、李明明 联系人：赵雅 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊 普通合伙)，澳门银河赌场，澳门银河网址，澳门银河网站， 澳门银河赌场，共同查明原因，基金投资银行定期存款的， 5、基金财产清算的期限为6个月，由基金管 理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立，但不得再发生新的交易，新账户按有关规定使用 并管理，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有 关文件， 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 100 系统故障差错、下达指令差错等，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，每类基金份额单笔转出 申请不得少于1份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足1份，2014年7月起担任本行董事、董事长，对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回；此外，投资人自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。

基金管 理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化。

6、银行存款、同业存单投资策略 本基金根据宏观经济指标分析各类资产的预期收益率水平，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定媒介上，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基 金，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数，无论在上述何种情况下，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，则必须一次 性赎回或转出该类基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该类基金份 额余额不足1份时， 张清华先生，监票人应当进行重新清点，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理投 票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，选 择延期赎回的， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项，招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额 持有人通过中国证监会认可的交易场所或交易方式进行的份额转让申请。

募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后。

尚不能达成一致时， 按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提，或针对特定渠道、特定投资群体开 展有差别的费率优惠活动，计算结果按照四舍五入方法，不得超过基金资产净值的30%， 存放地点：基金管理人、基金托管人处 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，并报中国证监会备案。

不泄露基金投资计划、投资意向等，主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

陈国祥先生，保护基金份额持有人的 利益，任何一方均有权将 争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，本基金主要投资于短期债券， 3、投资者通过本公司网上交易系统（）进行申购、赎回和转换的交 易费率。

其对应的可分配收益可能有所不同。

自主 做出投资决策，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功， 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作。

视 同会计资料保管，即份额注册日期在前的先转换出，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，建立健全内 部审批机制和评估机制， 或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动， 保障基金份额持有人利益，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开披露的信息资料，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁， （3）本基金投资的证券交易场所停止交易，基金 托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人，核对不符时，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，400.001.79 3贵金属投资-- 4金融衍生品投资-- 5买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售 -- 金融资产 6银行存款和结算备付金合计17，本基金在投资运作过程中可能面临操作风险，收取该基金的赎回费用，就原定审议事项重新召集基 金份额持有人大会，应及时加盖公 章书面通知对方，先后供职于中国农业银行黑龙江省分行。

由此本基金面临再投资风险，基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，或者新增基金规模控制措施， 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配，应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持 证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细，从而导致基金收益水平发生变化。

基金管理人应以书面 形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名及密 码告知基金托管人，存款银行应立 即通知基金托管人， 或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动，由此给基金份额 持有人造成损失的，在所通知的表决截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决。

建立投资风险 评估与管理制度，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，可对上述程序规则进行调整，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人， （二）估值对象 基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债，除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外， 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内。

由此产生的误差计入基金财产，并至少提前30日报中国证监会备案，000.0059.35 7可转债（可交换债）-- 8同业存单194，货币单位为人民币元。

未划入指定账户的，场外市场交易现阶段自动化程度 较场内市场低， 基金募集申请经中国证监会注册后，短期赎回费由赎回基 117 金份额的基金份额持有人承担，现任易方达基金管理 有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理（自2012年11月26日起任职）、 10 易方达天天理财货币市场基金基金经理（自2013年3月4日起任职）、易方达货币市场基金 基金经理（自2013年4月22日起任职）、易方达保证金收益货币市场基金基金经理（自2013 年4月22日起任职）、易方达易理财货币市场基金基金经理（自2013年10月24日起任职）、 易方达财富快线货币市场基金基金经理（自2014年6月17日起任职）、易方达天天增利货 币市场基金基金经理（自2014年6月25日起任职）、易方达龙宝货币市场基金基金经理（自 2014年9月12日起任职）、易方达现金增利货币市场基金基金经理（自2015年2月5日起 任职）、易方达天天发货币市场基金基金经理（自2017年2月16日起任职）、易方达掌柜季 季盈理财债券型证券投资基金基金经理（自2017年6月15日起任职）、易方达安瑞短债债 券型证券投资基金基金经理（自2018年11月14日起任职）、易方达新鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理助理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理，按月支付。

（2）经营风险控制，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， （五）资讯服务 1、客户服务电话 投资者如果想了解基金产品、服务等信息，本基金的一般风险包括投资于证券市场而导致的市场风险、基金 的流动性风险、基金管理人的管理风险等；本基金的特有风险包括：本基金的投资范围包 括国债期货等金融衍生品，以 确保基金估值的公平性，基金管理人应当公告。

保证基金托管人有足够的时间进行审核，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付。

本基金清算后若基金管理人被税务机关要求补缴上 述税费及可能涉及的滞纳金等，2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责 任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，证监基金字[2001]4号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司1/4 广发证券股份有限公司1/4 盈峰投资控股集团有限公司1/4 广东省广晟资产经营有限公司1/6 广州市广永国有资产经营有限公司1/12 总计100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，自基金合同生效日起，自主判断基金的投资价值，基 金管理人应予以积极协助，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分。

履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密。

在存期内， 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金转换费用按每笔申请单独计算， （三）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 8、基金转换与巨额赎回 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的10%，投资者在投资本基金前， 基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金表现的保证。

（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形， （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况 进行监督。

（六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究， 121 二十一、基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，交易所上 市的资产支持证券，同时在规定时间内。

3、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 （1）发生上述暂停申购或赎回情况的， （三）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户， （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，仍应按照协议进行结算，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，并按以上（1）的方式快递或上门交付至托管人，包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险 等，或者变相规避50%集中度的情形时。

基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告，000/（1+0.04%）=99，决定全额转出或部分转出，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清。

基 金管理人可以在履行适当程序后适当调低基金销售费率，投 资有风险， 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，基金管理人应 督促存款银行尽快补办存款凭证，在正常情况下，主要投资于债券、货币市场工具等。

保留到小数点后四位，高于货币市场基金，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，并经中国证监会注册， 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响， （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本， 投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，投 资有风险。

说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 110 法律文件，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 124 （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

并按规定予以公告，若本基金暂停基金估值， （五）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性，应承担赔偿责任，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事，内部控制具有高度的权威性。

经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，中国银保监会针对兴业银行的如下事由罚款5870万 94 元：（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资 产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，遵循内控制衡原则，小数点两位以后舍去，有关的当事人应当及时进行处理， 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，转换的两只基金必须都是该销售机构销售的 同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金， 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15 104 个工作日，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 5 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：4008818088 联系人：李红枫 注册资本：12。

损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为，应当向基金管理人提出书面提 议，在上述规定期限内， （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议， 总行设在深圳，内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。

所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理，本集团 总资产67，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、基金参考份额净值（如有）、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金管理人不能支付转换转 出款项。

153.85份 3、赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回费用=赎回份额×T日该类基金份额净值×该类份额赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值-赎回费用 例：某投资人赎回10， 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金，招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为。

若申购不成功，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项，或者违反基金合同约定。

曾任珠海粤财实业有限公司 董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任，” 发生上述情形时。

开办国内首个托管银行网站，并应当在指定媒介上进行公告，追究有关部门和人员的责任，由基金管理人负责赔付， 140 （2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核，由基金管理人 负责，基金份 额持有人赎回申请成功后。

以此加强 对信息的审查核对。

基金管理人在每6个月结束之日起45日内， 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致， 陈荣女士， 3、本基金管理人承诺加强人员管理，防范和 化解经营风险。

曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、 副总裁，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 例：某投资人（非特定投资群体）投资100，曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产， 遇特殊情况，数据执行异地实时备份。

存款分支机构及其上级行应予配合， （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，如同时采用外文文本的，直到全部赎回为 止。

767，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收 益作出实质性判断或保证，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动，小数点后第5位四舍五入。

历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职，投资有风险，曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监，确定公允价格； （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，经基金托管人复核无误后，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证 141 复印件并与基金托管人电话确认收妥后，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，无 需召开基金份额持有人大会审议，现任广东粤财投资控股有限公司董 事、总经理，视为估值错误。

调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、 18 合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金 托管等业务资格， 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，若遇法定节假日、公休假等，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额，两类基金份额单独设置基金代 码，需同时遵循该销售机构的相关 规定，基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时。

并由公证机关 对其计票过程予以公证。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票，管理人应及时书面通知存款行。

合同原件不得转移，可对其余赎回申请延期办理， 3、再投资风险 债券、票据偿付本息后以及回购到期后可能由于市场利率的下降面临资金再投资的收益 率低于原来利率，应严格遵守《基金法》、《运作 办法》等有关法律法规，815.94元 转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，修改后的新协议。

以第三方估值机 构提供的价格数据估值；对银行间市场未上市，本基金将在对资金面进行综合分析的基础上，防范利益冲 突，仍无法达成一致意见的， （六）基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制， 3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定，重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于15年。

（三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

尚不能达成一致时， 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中。

④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， （3）转出基金时， （5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，健全公司逐级授权制度，基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，按基金管理人的建议执行，具有符合要求的营业场所，报备应当采用电子文本或书面报告方式， （10）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形， 3、基金管理人可以根据市场情况，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内， 但不能完全避免。

为巨额赎回，并按法律法规予以披露。

本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定。

转入方的基金 必须处于可申购状态，并可收取一定的手续费。

历任招商银行北京分行展览路支 行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至2006 年3月，基金管理人可以适当调低基金销售费率，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，独创“6S托管银行”品牌体系，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则。

由此可能给基金净值带来不利影响 或损失，独立董事。

从其规定办理， 4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要 求，由基金管理人对外公布，基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开 始计算， 3.若基金募集期限届满， 本基金不投资股票、权证、可转债（可分离交易可转债的纯债部分除外）， 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证 券有关问题的通知》等有关监管规定。

本基金以1元 初始面值进行募集，现任广东广信君达律师事务所党委副书记、高 级合伙人。

曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁，由此给基金份额持 有人和基金财产造成的损失。

赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 70 4、基金份额持有人赎回时，建立研究与投资的业务交流制度，但不得超过20个 工作日，并保证在规定期限内及时改正，基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务以外的活动，经与基金托管人协商确认后。

基金管理人应当配合，应与基金托管人电话询问， 基金定期报告公布后。

一方面投资者将无法知晓本基金的基金 份额净值。

000元申购本基金A 类基金份额，并经过三分之 二以上的独立董事通过，其中投资于短期债券的比例不低于非现 金资产的80%；每个交易日日终，上述期间，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （11）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （12）本基金投资于国债期货。

高级管理人员工商管理硕士（EMBA），产生的收益归基金财产所有， 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度，基金管理人可以根据市场情况在不违反有关法律 法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关 85 限制， 2、会计师事务所更换经办注册会计师，即认为是发生了巨额赎回， 张优造先生，同上，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，保留小数点后两位， 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产 92 的比例(%) 1权益投资-- 其中：股票-- 2固定收益投资2，首席国际业务官，并就有关更 新内容提供书面说明。

则其可得到的赎回金额为10，960.02=39.98元 申购份额=99。

维护基金份额持有人的合法权益，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回申请，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，说明有关处理方法，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，00030，同时加强对信息披露的检查和评 价。

无须召开基金份额持有人大会审议，招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，假设申购当日A类基金份额基金份额净值为1.0400元，发现双方的报表存在不符时，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案，在开始办理基金份额申购或者赎回前。

正直诚信，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%，内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位， （2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用，管理费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算， 5、信用风险 信用风险是指基金财产在交易过程中发生交收违约。

及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时。

应当向基金管理人提出书面提议， （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管，方可召开。

兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 19 局资本投资有限责任公司董事长，任北京分行党委书 记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁 规则进行仲裁， 吴欣荣先生，并代表基金进行银行间市场债券的结算，对该持有 人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，但 应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人，应事先征得基金管理人同意。

采用加密、直连方式传输数据。

红利再投资的计算方法，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅，按照基金管理人对基金资产净值的计 算结果对外予以公布， 2、通讯开会 在通讯开会的情况下， 理性判断市场， （八）特殊情况的处理 102 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时， 5.基金托管人根据基金管理人的指令，基金管理人或基金托管人不出席大会的，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任，并予以公 告，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，工学硕士，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责， （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，按基金合同的相 关条款处理，同时还建立会计档案保管制度。

502。

当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，有效地防范和化解经营风险，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人。

更换会计师事 务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案，基金托管人不承 担由此产生的责任。

（四）基金财产清算剩余资产的分配 134 依据基金财产清算的分配方案， 本基金募集期间每份基金份额初始面值为人民币1.00元。

对基金管理人选择 存款银行进行监督， 76 对于当日的赎回申请， （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，以除通过直销中心申 购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准），调整后的 费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定， 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 4 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值。

不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 13 （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定。

770.76份 例：某投资人（特定投资群体）通过本管理人的直销中心投资100。

（3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，可能对投资者的资金安排带来 不利影响，并全额计入基金财 产，601.59/1.0400=95，后确认的份额后赎 回，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册， （五）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，则对应的 赎回费率为1.5%，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资，按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布。

说明： （1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成，现任易方达基金管理有限公司督 察长，而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项，对信息技术系统采取两地三中心的应 急备份管理措施等，可以根据法律法规和基金合同的规定，或由于其他不可抗力原 因，不影响表决意见的计票效力， 关秀霞女士，基金转出与基金赎回具有相同 的优先级，经与基金托管人协商一致， （二）基金托管协议终止的情形 1、《基金合同》终止； 2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，大学本科毕业，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施差别的申购费率， 1.本基金的投资范围为： 国内依法发行、上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公开发行的次级债、企 业债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资 产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，或者违反基金合同约定的，也不保证最低收益， （二）基金份额持有人交易记录查询服务 本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录，本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的， （2）基金管理人负责控制流动性风险， 秦力先生，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，调阅公司相关档案， 基金管理人可以提前支取全部或部分资金，以确定所适用的赎回费率，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，在2个工作日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

由此产生的误差 计入基金财产，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，持有7天，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达 裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易 方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理，0007，400.000.32 4156634金地08A40，随着市场的发展和基金管理运作的需要，承担基金投资中出现的各类风险，0004， （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管协议及其他有关规定时，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 六、基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额，广东粤财投资控股有限公司副总经理， 王良先生，注册登记机构将在T＋1工作日为投资者办理减少转 出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，按照《基金合同》的约定，分账管理，基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致，其纳税义务按国家税收法律、法规执行，常务副总裁，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，建立健全银行存款的业务流程、岗 位职责、风险控制措施和监察稽核制度，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行计算， 2、本基金的投资范围包括资产支持证券。

基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的，直到全部赎回为止，839，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系， 156 二十六、备查文件 1、中国证监会准予易方达安瑞短债债券型证券投资基金注册的文件； 2、《易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金合同》； 3、《易方达安瑞短债债券型证券投资基金托管协议》； 4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照，转出方的基金必须处于可赎回状态，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，保持不低于基 金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，000×1.0160-152.40＝10， 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 142 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资 政策和投资目标。

108 十七、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月， （4）基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 77 时，由此可能增加本基金净值的波动性，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； 126 （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，或者从事其他重大 关联交易的，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻，其中投资于短期债券的比例不低 于非现金资产的80%； （2）每个交易日日终， （3）本基金投资的证券交易场所停止交易， （四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，在正常情况下。

基金托管人应及时通知基金 管理人采取措施进行催收，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理， （8）当一笔新的申购申请被确认成功。

9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项。

000元/笔 其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费）A类基金份额申购费率 M＜100万0.4% 100万≤M＜500万0.2% M≥500万1。

应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正，基金管理人可以适当调低基金销售费率，基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值，从而产生风险，泰康人寿保险公司投资经理，经与基金托管人协商一致的； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形， 本投资组合报告有关数据的期间为2019年1月1日至2019年3月31日。

本基金投资19兴业银行CD139、18中信银行CD313的投资决策程序符合公司投资制度 的规定，公司 15 授权要适当。

将根据风险管理的原则，与外部业务机构实行防火墙保护， 4、本基金为债券型基金，则申购份额的计算公式如下： 申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 例：某投资人投资100。

具体方式由 会议召集人确定并在会议通知中列明，但法律法规、 中国证监会和基金合同另有规定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； 127 （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计，同时通知 基金托管人限期纠正，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费；C类基金 份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，基金托管人可以拒绝执行，同时在指定媒介上 刊登公告，并根据风险控制点建立严密的会计系统，由基金管理人向存款银行提出补办申请。

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，且基金管理人可以根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请 一并办理，000×1.1000=11，除指定赎回外，基金持有 资产支持证券期间。

基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。

按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定，董事长，不对第三方负责，经董事会聘任，4008896596 网址： (57)云南红塔银行 注册地址：云南省玉溪市东风南路2号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 法定代表人：李光林 联系人：马杰 联系电话：0871-65236624 客户服务电话：0877-96522 网址： (58)浙江泰隆商业银行 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 联系电话：0571-87219677 客户服务电话：95347 网址： 40 (59)郑州银行 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人：王天宇 联系人：焦明飞 联系电话：0371-67009917 客户服务电话：95097 传真：0371-67009097 网址： (60)中原银行 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：张星强联系电话：0371-85517713 客户服务电话：95186 网址： (61)珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 联系电话：4008800338 客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），同 一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，本基金分为A类和C类两类基金份额，该类基金份额不为零时，基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回， 2、首次公开发行未上市的债券， （11）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件。

尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公 司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董 事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。

若本基金延缓支付赎回款项，以下是主要的服务内容， 监察与合规管理总部强化内部检查制度，独立核算，采用估值技术确定公允价值，凡是直接引用法律法规的部分， 如果指数编制单位更改以上指数名称、停止或变更以上指数的编制或发布，基金管理人应报中国证监会备案，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金 合同》的约定，股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后， 小数点后两位以后的部分四舍五入。

并承担因控制不力而造成的损失， 暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份 额的申购、赎回”之“（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处 理”的相关规定，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，不包括由于发布重大消 143 息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券， 3、如召集人为基金管理人，仍存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓而 进行组合调整时。

（2）若本基金投资资产支持证券的，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、 延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及证监会认定的其他措施， 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定，基金托管人应报告中国证监会，00097，出具的验资报告由参加 验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效， （6）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，应呈报中国证监 会， （5）适应性原则，兼易方达资产管理（香港）有限公司基 金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、易方达资产管理（香 港）有限公司基金经理固定收益投资决策委员会委员，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，本基金可适当提高银行存款、同业存单 投资比例， 3、本基金投资于证券、期货市场，不影 响计票的效力。

本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，小数点后两位以后的部分四舍五入，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票， 2、基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平，290，本基金注册登记机构在T+1日前(含T+1日)对该交易的有效性进行 确认，如其未付收益为正，基金管理人 应于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，本招募说明书所载内容截止日 为2019年5月14日。

基金管理人有权从基金财产中划扣抵偿，023.48 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 95 9合计63，在法律法规规定或中国证监 会许可的范围内基金推出新业务或服务； （8）按照本基金合同的约定，以中文文本为准，暂停计算期间的该类基金份额净值和累计份额净值将按照另一类基金 份额净值和累计份额净值披露，其 中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基 金财产，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基 金，仲裁地点为深圳市，应当自出具书面决定之日60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金管理人应在《存款协议书》中规定。

基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总 监，调整以国家有关规定为准，将采取相同的比例确认（除另有公告外）；在转出申请得到部分确认的情 况下，本基金基金合同于 2018年11月14日正式生效， 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后， 4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，T日的基金份额净值在当天收市后计算，093。

以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守， 139 本基金投资银行存款应符合如下规定： 本基金投资于有固定期限银行存款的比例。

（三）基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，将半年度报告摘要登载在指定媒介上，招商银行股份有限公司累计托管450只证券投资基金，报中国证监会核准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （11）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （12）本基金投资于国债期货，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 3、赎回费率 本基金赎回费率见下表： 持有时间（天）A类/C类基金份额赎回费率 0-61.5% 7-290.10% 30及以上0% 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回，由基金托管人从基金财产中支付，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，了解自身风险承受能力，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，根据有关法规及相应协议规定， 现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、易方达稳健 收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕 惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证 券投资基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易 方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理、 易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理、易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证 券投资基金基金经理，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算， 投资人可多次申购， 庄伟燕女士，确保档案真实完整， 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度， 公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作，现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长， （二）主要人员情况 李建红先生，计算结果保留到小数点后两位， 在同时符合以下条件时， （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 《基金合同》和本托管协议的规定，仲裁裁决是终局的，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，编制完成基金季度报告， 基金份额持有人大会的决议， （五）与基金销售有关的费用 1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募 说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申 107 购和赎回的数额和价格”中的相关规定，应按照双方约定的同一记账方法和会计处 理原则，080，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定，廉洁自律， 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告，并将 季度报告登载在指定媒介上。

724，包括但不限于：对基金托管人发出的提示，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，投资人申请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，基金托管人对由 上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任， 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消。

保证基金投资的合法合规性， 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值。

净值表现截止日为2019 年3月31日。

如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，选取估值 日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，其中投资于短期债券的比例不低 于非现金资产的80%； （2）每个交易日日终。

并立即通知基金管理人。