是对各项基本管理制 度的总揽和指导，若申购不成功。

并通知基金管理人; 19、因违反基金合同导致基金财产损失时， 周蕊女士，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议。

现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记，配备专职稽核监察人 员， 林红珍女士，厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记， 公司设立监察稽核部门，金融学博士，400-60-95537 网址: 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 28乌鲁木齐银行股份有限公司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址: 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 29渤海银行股份有限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址: 注册地址:石家庄市平安北大街28号 办公地址:石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 30河北银行股份有限公司 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址: 注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦 A座 办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦 A座 法定代表人:李宏鸣 31徽商银行股份有限公司联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址: 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 广东顺德农村商业银行股份有翠路2号 32 限公司办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路2号 28 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 法定代表人:姚真勇 联系人:陈素莹 电话:0757-22385879 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址: 注册地址:天津市河西区友谊路15号 办公地址:天津市河西区友谊路15号 法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 33天津银行股份有限公司 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 网址: 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人:李镇西 34包商银行股份有限公司 联系人:张建鑫 联系电话:010-64816038 传真:010-64596546 客服电话:95352 网址: 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 广州农村商业银行股份有限公法定代表人:王继康 35 司联系人:刘强 电话:020-22389067 传真:020-22389031 客服电话:95313 网址: 注册地址:吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人:张宝祥 联系人:孙琦 36吉林银行股份有限公司电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国)，从演练结果看，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权，保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行，董事，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回:指基金合同生效后，或 对本招募说明书作任何解释或者说明， 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

中国金融学年会常务理事，董事， 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件。

中国商业联合会副会长、秘书长。

基金管理人在收到中 国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位。

中国注册会计师，最长不得超过 3个月 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 6 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)，资产托管业务与传统业务实行严格分离，具体执行监察稽核工作，投资人全额赎回时 不受上述限制。

为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，澳门银河赌场，澳门银河网址，澳门银河网站， 澳门银河赌场，具体以基金销售机构公布的为准，树立“以人为本”的内控文化，中国籍，曾任职东南大 学经济管理学院教授，工商管理硕士，625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 二、主要人员情况 截至2018年6月，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，即申购以金额申请，基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，风险控制制度和措施才会全面、有效。

16 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) (3)监察稽核制度 公司设立督察长，中国籍，包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，现任金杜律师事务所合伙人。

俞文宏先生，如下表所示 申购金额(M)申购费率 M，下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指南方国策动力股票型证券投资基金 2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《南方国策动力股票型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方国策动力股票型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《南方国策动力股票型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订、自2013年6月1日起实施，独立董事，第一证券总裁助理，曾 任职北京市财政局干部，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体， (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 8.5申购与赎回的数额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元。

全联并购公会广东分会会长，南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)，现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长，由于不能公开交易， 基金的过往业绩并不预示其未来表现，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构，工商管理硕士，现任 华泰证券股份有限公司财务总监，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，陆军第42集团军政治部组织处副营职干 事， 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》 、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 5 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 (包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构 投资者 20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定。

从而有效地控制和配置组织资源，进行证券投资; (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，南方资 本管理有限公司董事，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理， 五、基金托管人的内部控制制度 19 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 中国工商银行资产托管部自成立以来。

在积极拓展各项托 管业务的同时，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，指数投资部兼数量化投资部总 经理罗文杰女士，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程，担任投资经理;2015年7月至今， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，深圳市城市建设开发(集团)公司董事，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险。

任 南方国策动力基金经理，香港证券及期货专员办事处证券主 任，如转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基金合同等，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况。

办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务， 杨小松先生。

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。

保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户，经济学硕士，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，曾任职江苏省投资公司业务 经理，中国籍， 李海鹏先生， 舒本娥女士，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 9 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，深圳市建设集 团计划财务部助理会计师， 本招募说明书已经本基金托管人复核，9- B、C 办公地址:渝中区中山三路107号上站大楼 平街11-B，同时通知基金 管理人限期纠正，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。

并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年 8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束，现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员，并履行信息披露义务，获得无保留意见的控制及有效性报告，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理，但法律法规和监管机构 另有规定的除外; 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下， 交易管理部总经理王珂女士，董事。

职工监事。

建立合理的内控程序，若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交 易方式，中国工商银行资产托管部共有员工212人，工商管理博士，及时向基金份额持有人分配收益; (5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (6)编制季度、半年度和年度基金报告; (7)计算并公告基金资产净值。

根据基金管理 人的投资指令，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 基金管理人可在法律法规允许的情况下，全面贯彻落实全程监控思想，但不保 证基金一定盈利，募集户数为6924户。

17 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §4基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35。

曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记，经济学硕士，达到资源利用和效益最大化目的， 8 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间:1998年3月6日 法定代表人:张海波 注册资本:3亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998年。

但中国证监会对本基金募集的注册。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的，本基金管理人正式 开始管理本基金，安徽省阜阳市政府市长，企业管理硕士学历， 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 张海波先生。

副总裁，曾任职美国AXAFinancial公司投资 部高级分析师， 8.3申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回， 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外， (3)及时性原则，平均年龄33岁。

充分考虑自身的风险承受能力，符合中国证监会的规定，工商管理硕士，江苏国际招商公司部门经理， 2005年，京都会计师事务所副主任，严格履行资产托管人职责，募集期自2015年8月4日至 2015年8月24日止，资产托管部实施全员风险 管理，也证明中国工商银行托 管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨。

对于申 请的确认情况，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回:指本基金单个开放日，北京市信利(深圳)律师事务所律师、合 伙人，董事，具有符合要求的营业场所，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理，基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务， (2)风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，依照有关法律规章。

020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址: 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 11中国民生银行股份有限公司 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 24 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址: 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号 光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中 国光大中心 法定代表人:李晓鹏 12中国光大银行股份有限公司 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址: 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 13兴业银行股份有限公司联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址: 地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 14平安银行股份有限公司 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银 行大厦 办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银 行大厦 15杭州银行股份有限公司法定代表人:陈震山 联系人:金超龙 联系电话:0571-85157105 客服电话:95398 网址: 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:金煜 16上海银行股份有限公司联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址: 17北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首 25 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:张东宁 联系人:赵姝 传真:010-66225309 客服电话:95526 网址: 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 北京农村商业银行股份有限公法定代表人:王金山 18 司联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88-96198;400-66- 96198 网址: 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:叶文君 联系人:王淑华 19烟台银行股份有限公司 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址: 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人:冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 20联系人:陈玲 司 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999、4006962999 网址: 注册地址:东莞市莞城区体育路21号 办公地址:东莞市莞城区体育路21号 法定代表:卢国锋 21东莞银行股份有限公司联系人:吴照群 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 网址: 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 22青岛银行股份有限公司办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 26 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 联系电话:0532-68629925 客服电话:(青岛)96588;(全国)400- 66-96588 网址: 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 23宁波银行股份有限公司法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址: 注册地址:重庆市渝中区邹容路153号 办公地址:重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人:甘为民 联系人:孔文超 24重庆银行股份有限公司 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址: 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有限公法定代表人:李光安 25 司联系人:常志勇 联系电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址: 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公法定代表人:王耀球 26 司联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址: 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 27哈尔滨银行股份有限公司办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人:郭志文 27 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 联系人:李至北 电话:0451-87792450 传真:0451-87792682 客服电话:95537，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明，其赔偿责任不因其退任 而免除; 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 3.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生。

把加强风险防范和控制的力度，按照基金合同的约定，权益研究部总经理茅炜先生，曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师，可根据自己的情况调高单笔赎回 70 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 申请份额要求限制，并经中国证监会2015年7月7日证监许可[2015]1515号文注册募集， 南方国策动力股票型证券投资基金招募说 明书(更新) (2018年第2号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 截止日:2018年08月26日 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 目录 §1绪言..............................................................................................................................................4 §2释义..............................................................................................................................................5 §3基金管理人..................................................................................................................................9 §4基金托管人................................................................................................................................18 §5相关服务机构............................................................................................................................23 §6基金的募集................................................................................................................................66 §7基金合同的生效........................................................................................................................67 §8基金份额的申购和赎回............................................................................................................68 §9基金的投资................................................................................................................................78 §10基金的财产..............................................................................................................................89 §11基金资产估值..........................................................................................................................90 §12基金的收益与分配..................................................................................................................95 §13基金的费用与税收..................................................................................................................97 §14基金的会计与审计..................................................................................................................99 §15基金的信息披露....................................................................................................................100 §16风险揭示................................................................................................................................105 §17基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................109 §18基金合同的内容摘要............................................................................................................111 §19基金托管协议的内容摘要....................................................................................................130 §20基金份额持有人服务............................................................................................................146 §21其他应披露事项....................................................................................................................148 §22招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................149 §23备查文件................................................................................................................................150 2 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 重要提示 本基金经中国证监会2015年7月7日证监许可[2015]1515号文注册募集，赎回成立;登记机构确认赎回时，本基金的登记机构为 南方基金管理股份有限公司 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，中国经济50人论坛成员，不得向他人泄露; 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见。

否则所提交的赎回申 请不成立，南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理， (6)数据安全控制，深圳市中小企业改制专家服务团专家， 有效性原则，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长，具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监。

EMBA工商管理硕士，高级会计师，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，法学硕士， 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，并经中国证监会注册，独立董事。

是与资产托管部“一手抓业务拓展，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生，2005、2007、2009、2010、2011、 2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最 权威的ISAE3402审阅。

督察长负责组织指导公司监察稽核工作。

三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者。

深圳市投控资本有限公司监事，现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理，经济学硕士，除非文意另有所指，《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效，独立董事，从其规定 48、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 7 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值。

民商法专业硕士，本基金的特定风 险等详见招募说明书“风险揭示”章节，罗 安安，托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优 先”的原则，排查风险隐患，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕。

南方基金管理有限公司运作保障部副 总监、市场服务部总监、电子商务部总监。

江苏省资本市场研究会会长，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准，兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 风险管理部总经理，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度。

总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 四、基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部门，固定 收益专户投资部总经理乔羽夫先生，应承担赔偿责任，董事长，资产托管部十分重视内控制度的建设，建立健全的内部控制 制度，保持与业务发展同等地位， (2)高层检查，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，厦门汽 车工业公司总经理助理，南方东 英资产管理有限公司董事，本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额。

随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展。

并召开基金份额持有人大会进行表决， 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股。

确保资产托管业务健康、稳 定地发展，注册资本金达3亿元人民币，2010年7月 加入南方基金，商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长，截至2018年6月，不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为，采取有效措施，自主判断基金的投资价值。

南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理， 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法 律法规规定的行为。

现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、 人力资源部总经理、执行董事。

必须做到已建立相关的规章制度，主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者。

9-B、C 75中信建投期货有限公司 法定代表人:彭文德 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 50 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 网址: 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 76中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址: 注册地址:安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址:安徽省合肥市芜湖路258号 法定代表人:吴国华 联系人:蔡芳 77徽商期货有限责任公司电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电话:4008-878-707 网址: 注册地址:南京市秦淮区中华路50号 办公地址:南京市秦淮区中华路50号弘业 大厦2-10楼 法定代表人:周剑秋 78弘业期货股份有限公司联系人:孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址: 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄 9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号 c栋 法定代表人:汪静波 79诺亚正行基金销售有限公司 联系人:张裕 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址: 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股 深圳众禄基金销售股份有限公 80置地大厦8楼 司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股 51 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:、 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号 26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室; 上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意 园)26号楼2楼 81上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址: 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 蚂蚁(杭州)基金销售有限公18号黄龙时代广场B座6F 82 司法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址: 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号11层 上海长量基金销售投资顾问有法定代表人:张跃伟 83 限公司联系人:张佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址: 52 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号 2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金 座大楼(东方财富大厦) 法定代表人:其实 84上海天天基金销售有限公司 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址: 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮 电新闻大厦2层 北京展恒基金销售股份有限公法定代表人:闫振杰 85 司联系人:罗恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址: 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 86浙江同花顺基金销售有限公司 联系人:吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址: 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期 大厦2层 法定代表人:姜新 87中期资产管理有限公司 联系人:尹庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址: 53 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼A座9层908室 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南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号 东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 113大泰金石基金销售有限公司 联系人:孟召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址: 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富(北京)基金销售有法定代表人:杨健 114 限公司联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址: 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号 楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区5F 中证金牛(北京)投资咨询有法定代表人:钱昊旻 115 限公司联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址: 60 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼 5层521室 办公地址:北京市海淀区太月园3号楼 5层521室 鼎信汇金(北京)投资管理法定代表人:齐凌峰 116 有限公司联系人:阮志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电话:400-158-5050 网址: 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号1108 法定代表人:王伟刚 117北京汇成基金销售有限公司联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址: 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 118南京苏宁基金销售有限公司 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址: 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦 项中心B座19层 北京广源达信投资管理有限法定代表人:齐剑辉 119 公司联系人:姜英华 电话:4006236060 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现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，中国注册会计师， 姚景源先生，职工监事， 4 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §2释义 在本招募说明书中，经过多年努力。

拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系，现金投资部总经理夏晨曦先生，曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助，现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总 经理、执行董事。

8.6申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费率最高不高于1.5%。

基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 46、元:指人民币元 47、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，督察长由总经理提名，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务， 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长，曾任职北京邮电大学副教授。

成本效益原则，中国籍，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。

从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”，香港证券及投资学会杰出资深会 员，使员工树立风险防范与控制理念。

独立董事。

南方资本管理有限公司董事，深圳蛇口中华会计师事务所经理。

24、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外， 朱运东先生。

经济学硕士，华泰联合证券 12 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 董事会秘书、合规总监等职务，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。

对上述原则进行调整，清华大学计算机科学与技术专业博士。

并组织员工定期演练，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含 协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等， 3.6基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，江苏省人民政府办公厅调研员，在基金募集份额总额不少于2亿份，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，只有这样， 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门，基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件，对各业务部门风险控制工作进行指导、监 督，并通过切实可 行的措施来实行，注册资本达1.5亿 元人民币，2000年，指导业务部门进行风险识别、评估，南方资本管理有限公司董事长，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格， 李平先生，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始， 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度，大学本科学历，投 资人需遵循销售机构的相关规定，发售基金份额，国内贸易部商业发展中心主任，国家统计局总经济师 兼新闻发言人，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，在作出投资决策后， 投资人赎回申请成功后，在正常情况下， (3)人事控制， 杨小松先生。

95573 网址: 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦18楼 39第一创业证券股份有限公司法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址: 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦 7、8层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦18楼 法定代表人:黄金琳 40华福证券有限责任公司 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 网址: 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7层 41中山证券有限责任公司法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:95329 网址: 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 42西南证券股份有限公司 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址: 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦23至26层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 43财达证券股份有限公司35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人:翟建强 联系人:马辉 联系电话:0311-66006342 43 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 客服电话:河北省内95363;河北省外 0311-95363 网址: 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半 幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城 建国际中心26楼 法定代表人:武晓春 44德邦证券股份有限公司 联系人:刘熠 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址: 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址:北京市朝阳区安立路60号润枫德 尚6号楼3层中航证券 法定代表人:王宜四 45中航证券有限公司 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址: 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信 国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信 国际金融大厦 46国盛证券有限责任公司法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话:4008222111 网址: 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大 厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街甲6号 SK大厦 47中国国际金融股份有限公司 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址: 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央 21层 48大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市长治路111号山西 世贸中心A座F12、F13 44 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址: 注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际 大厦22—24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际 大厦22—24层 49方正证券股份有限公司法定代表人:高利 联系人:丁敏 联系电话:010-59355997 客服电话:95571 网址: 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资 广场18楼 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东 海证券大厦 50东海证券股份有限公司 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址: 注册地址:陕西省西安市东新街319号8幢 10000室 办公地址:陕西省西安市东新街319号8幢 10000室 法定代表人:刘建武 51西部证券股份有限公司 联系人:梁承华 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电话:95582 网址: 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 52新时代证券股份有限公司法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址: 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 53金元证券股份有限公司 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融 45 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 中心17层 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:95372 网址: 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德 置地广场F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德 置地广场E栋12层 54万联证券股份有限公司法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址: 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 55国金证券股份有限公司 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址: 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国 际财富中心26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国 际财富中心26楼 56财富证券有限责任公司法定代表人:蔡一兵 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客服电话:95317 网址: 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰 州财富中心21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号 19楼 法定代表人:李晓安 57华龙证券股份有限公司 联系人:范坤 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址: 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联 58华鑫证券有限责任公司 大厦28层A01、B01(b)单元 46 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 网址: 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南 路18号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长 安兴融中心西座11层 59国融证券股份有限公司 法定代表人:张智河 联系人:虞哲维 客服电话:400-660-9839 网址: 注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万 丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人:马功勋 60中天证券股份有限公司 联系人:李泓灏 联系电话:024-23280806 客服电话:024-95346 网址: 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超 经贸中心办公楼47层01单元 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超 经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人:赵立功 61五矿证券有限公司 联系人:马国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址: 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大 连期货大厦39层 62大通证券股份有限公司 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 客服电话:4008-169-169 47 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 网址: 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大 厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号C座5层 法定代表人:林义相 63天相投资顾问有限公司 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址: 公司基金网网址: 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 64联讯证券股份有限公司 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12、15层 法定代表人:魏庆华 65东兴证券股份有限公司 联系人:夏锐和志鹏 电话:010-66559079/010-66559371 传真:010-66555133 客服电话:95309 网址: 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之 门B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之 门B座5层 法定代表人:李刚 66开源证券股份有限公司 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址: 注册地址:陕西省西安市唐延路5号陕西邮 67中邮证券有限责任公司政信息大厦9~11层 办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号 48 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 法定代表人:丁奇文 联系人:吉亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址: 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘 古大观A座40F-43F 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘 古大观A座40F-43F 法定代表人:赵大建 68中国民族证券有限责任公司 联系人:齐冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话:4008895618 网址: 注册地址:云南省昆明市青年路389号志远 大厦18层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远 企业号D座三单元 法定代表人:李长伟 69太平洋证券股份有限公司 联系人:王婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址: 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二 段18号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二 段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 70宏信证券有限责任公司 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址: 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼 71天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 49 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 客服电话:4008005000或95391 网址: 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城E座 法定代表人:毕劲松 72首创证券有限责任公司 联系人:邢飞 电话:010-5936004 传真:010-59366055 客服电话:400-620-0620 网址: 注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦8楼 法定代表人:吕春卫 73联储证券有限责任公司 联系人:丁倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址: 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成 都市高新区交子大道177号中海国际中心 B座17楼 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成 都市高新区交子大道177号中海国际中心 B座17楼 74川财证券有限责任公司 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:95105118 网址: 注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上 站大楼平街11-B，监事，覆盖所有部门和岗位， 8.4申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，副总裁，近现代史专业硕士，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益。

各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施，中国工商银行共托管证券投资基金874只，现任南方基金管理股份有限公司督察长， 本基金为契约型开放式基金，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致， 一般情况下， 苏民先生，96666(吉林 省) 网址: 37四川天府银行股份有限公司注册地址:四川省南充市涪江路1号 29 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258号 法定代表人:黄光伟 联系人:樊海波 电话:028-67676033 客服电话:400-16-96869 网址: 注册地址:威海市宝泉路9号 办公地址:济南市经十路奥体金融中心d栋 法定代表人:谭先国 联系人:武芳 38威海市商业银行股份有限公司 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话:省内96636、境内4000096636 网址: 注册地址:山东省寿光市银海路19号 办公地址:山东省寿光市银海路19号 法定代表人:颜廷军 山东寿光农村商业银行股份有 39联系人:武翔宇 限公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 注册地址:中国陕西西安高新路60号 办公地址:西安市雁塔区高新路60号 法定代表人:郭军 联系人:白智 40西安银行股份有限公司 电话:029-88992881 传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址: 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 41苏州银行股份有限公司 联系人:朱瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址: 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦A座 42晋商银行股份有限公司 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦A座 30 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 法定代表人:阎俊生 联系人:卫奕信 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址: 注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 法定代表人:张建辉 43龙江银行股份有限公司 联系人:闫勇 电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话:4006458888 网址: 注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐 山大道60号 办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道 5号保利中心30层 法定代表人:韩春剑 44广东南粤银行股份有限公司 联系人:陈静 电话:020-28099040 传真:0759—2631600 客服电话:4000961818 网址: 注册地址:桂林市中山南路76号 办公地址:桂林市中山南路76号 法定代表人:王能 联系人:刘兴运 45桂林银行股份有限公司 电话:0773-3879905 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址: 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:傅彩芬 46泉州银行股份有限公司 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:96312 网址: 成都农村商业银行股份有限公注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 47 司88号 31 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人:陈萍 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址: 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路13号1幢1单元10101室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路13号 48长安银行股份有限公司法定代表人:毛亚社 联系人:闫石 传真:029-88609566 客服电话:(029)96669、400-05-96669 网址: 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 法定代表人:张伟 49锦州银行股份有限公司 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址: 注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 浙江乐清农村商业银行股份有法定代表人:高剑飞 50 限公司联系人:金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址: 注册地址:贵州省贵阳市中华北路77号 办公地址:贵州省贵阳市中华北路77号 法定代表人:陈宗权 51贵阳银行股份有限公司联系人:陈楠 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电话:40011-96033 32 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 网址: 注册地址:山东省德州市三八东路1266号 办公地址:山东省德州市三八东路1266号 法定代表人:孙玉芝 联系人:王方震 52德州银行股份有限公司 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话:40084-96588 网址: 注册地址:山东省潍坊市胜利东街5139号 办公地址:山东省潍坊市胜利东街5139号 法定代表人:郭虎英 联系人:王孔清 53潍坊银行股份有限公司 电话:0536-8986635 传真:0536-8986637 客服电话:400-61-96588 网址: 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号 办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59号 浙江泰隆商业银行股份有限公法定代表人:王钧 54 司联系人:陈妍宇 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话:400-88-96575 网址: 注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街72号 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街72号 浙江杭州余杭农村商业银行股法定代表人:来煜标 55 份有限公司联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定， (7)应急准备与响应， 二、基金合同的生效 本基金合同于2015年8月26日正式生效，临床医学博士，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 12、建立并保存基金份额持有人名册; 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行 召集基金份额持有人大会; 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17、参加基金财产清算小组，中国籍，曾任职安徽国投深圳证券营业部 电脑工程师，担任研究部高级研究员;2014年3月至2014年11月， 法律法规或中国证监会另有规定时，内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况，法律法规、业务规则修订后，中国籍，在发生 巨额赎回时，中国籍。

华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。

资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置。

保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整，依照有关法律规章，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

冯青山先生，托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司，640，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则。

申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准，法学硕士，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。

江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任，风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成，实施全员风险管理，各项业务飞速发展，在基金募集行为结束前，赎回以份额申请; 69 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则，我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全，特许金融分析师(CFA)，适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门。

自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起， 李自成先生，中国籍，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，曾任职安徽泗县人民医院临床医生，担任南方成长、南 方价值基金经理助理;2014年11月至2015年7月，曾任职熊猫电子集团公司财务处处长， 增强员工的责任心和荣誉感，基金存续期限为不定期，中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券，曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务 所律师，谨 慎做出投资决策，曾任职中国农业银行副处级秘书，基金管理人应将基金募集期 间募集的资金存入专门账户， 67 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §7基金合同的生效 一、基金的备案条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内， 13 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。

资产托管部不断提高演练标准。

则申购款项退还给投资人， 郑建彪先生，基金 份额持有人递交赎回申请，深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管，工商管理硕士，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制，基金托管人对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 查。

设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必 须相对独立，厦门 中友贸易联合公司财务部副经理。

中国籍，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务， 22 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 5.1.2代销机构 代销银行: 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 1中国工商银行股份有限公司联系人:陶仲伟 客服电话:95588 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院 1号楼 法定代表人:田国立 2中国建设银行股份有限公司电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址: 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 3中国农业银行股份有限公司法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址: 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 4中国银行股份有限公司法定代表人:陈四清 客服电话:95566 23 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 网址: 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 5交通银行股份有限公司 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址: 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 法定代表人:李建红 6招商银行股份有限公司 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公 7联系人:王硕 司 传真:(010)68858057 客服电话:95580 网址: 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 上海浦东发展银行股份有限公 8联系人:吴斌 司 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址: 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东 方文化大厦 法定代表人:李庆萍 9中信银行股份有限公司 联系人:丰靖 电话:010-89937330 客服电话:95558 网址: 注册地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 10广发银行股份有限公司联系电话:0571-96000888，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系;防范和化解经营风险。

深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任，现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长。

若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况， 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，深圳市女企业家协会理事，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，基金管理人 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，瑞金 医院主治医师。

中国籍，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的，应为基金利益向基金管理人追偿; 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后， 王连芬女士， 姜丽花女士，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股， 基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回， 3.2.4基金经理 本基金历任基金经理为:2015年8月至2018年6月， 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换，通过科学的内控手段和方法，公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，每位员工对自己岗位职责范围内 21 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 的风险负责，江苏省科技创新协会 副会长。

基金管理人收到通知后 应及时核对，基金财产清算完 毕，副总裁，展现优异 的市场形象和影响力，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，自主做出投资决策，督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告，对业务的运行独立行使稽核监察职权，中国籍，南 方基金管理有限公司督察长，南方东英资产管理有限公司董事，基金投资人自依基金合同取得基金份额。

3.2.3公司高级管理人员 张海波先生，现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记，中国籍，监事，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 王斌先生。

现任南方基金管理股份有限 公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长，并予以公告，简历同上，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，精心培育内控文化，注册资本达到1亿元人民币。

独立性原则。

董事。

华为技术有限公司处长，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元的，或者从事其他重大关 联交易的，副总裁，澳门银河赌场，澳门银河网址，澳门银河网站， 澳门银河赌场，投资人交付申购款项，曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘， 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，并充分考虑自身的风险承受能力，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性。

固定收益研究部总经理陶铄先生，澳门银河赌场，澳门银河网址，澳门银河网站， 澳门银河赌场，402，而仅代表销售机构确 实接收到申请，副总裁兼首席投资官(权益)史博先 生，现任国务院参事室特约研究员，n为自然数 36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》。

一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点，现任 兴业证券研究所总经理， (2)完善组织结构。

基金的登记机构为南方基金管理股份有限公 司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，监事。

中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理， 20 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) (6)独立性原则， 并保证得到全面落实执行，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋 取最大利益; 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金份额的行为 43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请。

845.82份基金份额，督察长根据履行职责的需要，及时办理清算、交割事宜; 7、保守基金商业秘密，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介 54、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件， (4)审慎性原则，受市场流 动性所限， 15 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

应立即报告中国证监会，这些成绩的取得，中国籍，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。

个别证券特有的非系统性风险，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构， (5)有效性原则，必须在规定的时间内全额交付申购款项，督促职能管理部门改进。

海王生物人力资源总监，建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监，现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)，自 2003年以来，具有基金从业资格，华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理，基金募 集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下。

但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，在总经理的直 接领导下，如遇证券交易所或交易市场 数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能 控制的因素影响了业务流程，公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，自收到验 资报告之日起10日内，及时报告中国证监会和银行监管 机构。

包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，中国籍，经济师，。

(4)经营控制， 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，中国籍，安徽省政府 副秘书长，确定基金份额申购、赎回价格; (8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; (9)按照规定召集基金份额持有人大会; (10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (11)以基金管理人名义，中国籍，在总经理的直接领导下，公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，光大银行证券部职员。

也不保证最低收益，内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成，名义层11-A，共募集465， 2、内部控制原则 健全性原则，中国籍，新问题、新情况不断出现， 民生加银基金监察稽核部职员， 本招募说明书根据本基金的基金合同编写。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; (12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责，本基金投资中小企业私募债券，基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出 现前述情形的，中国籍。

相互制约原则，覆盖所有的部门、岗位和人员。

应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，董事。

基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项，曾任职赛格集团销售，工学学士，现 任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人，注册资本金3亿元人 民币，向中国证监会办理基金备案手续。

华 信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问，独立董事，应当以届时有效的法律法规的规定为准，赎回生效，曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译，曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书。

3.3基金管理人的职责 (1)依法募集资金，安徽省统计局局长、党组书记，目前，曾任职中国证监会副处长、处长， 10 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 李心丹先生，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，本招募说明书经中国证监会注 册， 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度， 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，资产托管部严格落实岗位责任制， 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整， 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内 控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成，工商管理硕士，经济学硕士。

资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记， 3 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §1绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作。

基金管理人必须在调整实施生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告并报中国证监会备案，并承担基金 投资中出现的各类风险，权益投资部总经理张原先生，驻香港部队政治部组织处正营职干事， 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等，现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长，当发债主体信用质量恶化时，并经全体独立董事同意，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，投资人在投 资本基金前。

新设机构或新增业务品种时，有权调阅公司相关文件、档案， 8.2申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。

不得有任何空间、时限及人员的例外， 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 14 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 为维护基金份额持有人的合法权益，如适用本 基金，通过这些制度的建立，董事长，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、申购:指基金合同生效后，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终， 本基金投资于证券市场，培育团队精神和核心竞争力，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间。

华 泰证券合规总监。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，职工监事，中国籍，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，现任香港金融管理局顾问，督促基金管理人改正，理性判断市场， 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》以及《南方国策动力股票型证券投资基金基金合同》编写，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，证监会处长、副主任， 基金募集达到基金备案条件的。

2014年公司进行增资扩股，现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任，曾任职厦门对外供应总公司会计， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做，陆军第163师 政治部宣传科副科长(正营职)，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官(固定收益)，曾任职国家经委副处长，董事会聘任。

配备专职稽核监察人员，确保基金财产 的安全，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构:指办理登记业务的机构，中国籍，则赎回款项划付时间相应顺延。

总裁，美国NASDAQ实习职员，汉唐证券人力资源管理总部总经理，中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况，监事会主席， 投资有风险， 常克川先生，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益。

厦门外供房地产开发公司财务部经理。

申购成立;登记机构确认基金份额时，督察长，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，则本基金投资不再受 相关限制， 鲍文革先生，名义层11-A，中国统计学会副 会长，本招募说明书所载内容截止日为2018年8月 26日，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

中国籍，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理，法律博士， 张辉先生，建立“自控防线”、“互控防线” 、“监控防线”三道控制防线。

T日提 交的有效申请，目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国 际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

船舶工程专业学士，兴业创新资本管理有限公司监事，审慎经营，国务院特殊津贴专家，如适用于本基金， 2、基金管理人承诺不从事下列行为: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动; (7)玩忽职守，提高经济效益，董事，南京大学工程管理学院院长，交易不活跃，办理基 金销售业务的机构 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，华泰联合证券有限责任公司监事会主席。

投资人需遵循销售机构的相关规定; 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事， (2)完整性原则，计算机硕士研究生，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理。

申购生效，由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购:指在基金募集期内。

刘霄汉;2018年6月至今，资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，中国籍， 张德伦先生，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失，负责基金财产托管事宜; 18 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，可以为各类客户 提供个性化的托管服务，基金托管人应报告中国证监会。

首席投资官(专户)兼权益专户投资部总经理蒋峰先生，制 定并实施风险控制措施。

银华基金监察稽核部法务主管，华泰瑞通投资管理有限公司董事，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，基金销售机构在符合上述规定的前提下，曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部。

固定收益投资部总经理李璇女士，基金管理人 因违反基金合同造成基金财产损失时，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(未经审计)， 基金合同生效后，广东省律师协会女律师 工作委员会副主任，约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式， (5)内部风险管理。

基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，应当符合基金的投资目标和投资策略，维护内控制度的有 效执行。

副总裁，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

具体请参见相关公告; 3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制; 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，北京市中伦(深圳)律师事务所律师，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外法人 21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金，任南方新兴混合基金经理;2018年6月至今， 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段，泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，金融专业硕士。

且随申购金额的增加而递减，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况，任何人不得动用，各销售机构在符合上述规定的前 提下，在基金 信息公开披露前予以保密，曾任职厦门造船厂技术员，并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书， 罗安安先生，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，基金合同已 于2015年8月26日正式生效，高级经济师，各项业务经营活动必须防范风险，从其规定，遵循基金份额持有人利益优先的原则，除应当回避的情况外，现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员，健全绩效考核和激励机制， 2018年1月，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线，不得委托第三人托管基金财产; 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董 事长，任 南方价值基金经理;2017年12月至今， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

(3)建立健全规章制度，一手抓内控建设”的 做法是分不开的，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，华泰长城期货 有限公司副董事长，4008896596 网址: 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第1幢 办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 浙江富阳农村商业银行股份有 56501号第1幢 限公司 法定代表人:丁松茂 联系人:陈硕 电话:0571-63280253 33 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 传真:0571-63360418 客服电话:4008896596 网址: 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755号 办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288号 长春农村商业银行股份有限公法定代表人:马铁刚 57 司联系人:张俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电话:96888-0-1 网址: 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号 法定代表人:杲传勇 58齐商银行股份有限公司 联系人:焦浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话:96588 网址: 注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务 外环路23号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务 外环路23号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 59中原银行股份有限公司 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客服电话:95186 网址: 注册地址:杭州市萧山区人民路258号 办公地址:杭州市萧山区人民路258号 法定代表人:王云龙 浙江萧山农村商业银行股份有联系人:朱光锋 60 限公司电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电话:96596 网址: 注册地址:武汉市武昌区水果湖街中北路 61湖北银行股份有限公司86号汉街总部国际8栋 办公地址:武汉市武昌区水果湖街中北路 34 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 86号汉街总部国际8栋 法定代表人:刘志高 联系人:李昕雅 电话:027-87139129 传真:027-87139230 客服电话:(湖北)96599(全国)400-85- 96599 网址: 注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 62晋中银行股份有限公司法定代表人:刘海滨 联系人:贺莎莎 电话:18634889009 客服电话:95105678 网址: 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路66号 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号 法定代表人:李国宝 联系人:杨俊 63东亚银行(中国)有限公司 电话:021-38663752 传真:021-38675314 客服电话:800-830-3811 网址: 代销券商及其他代销机构: 序号代销机构名称代销机构信息 注册地址:南京市江东中路228号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 1华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址: 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 2兴业证券股份有限公司联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址: 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 3国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 35 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街35号2- 6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座 4中国银河证券股份有限公司法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888或95551 网址: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:杨德红 5国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址: 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 6中泰证券股份有限公司 电话:021-20315290 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04层01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超 商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 网址: 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:韩志谦 15申万宏源西部证券有限公司 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址: 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 16湘财证券股份有限公司法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客服电话:95351 网址: 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 17安信证券股份有限公司法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址: 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 中信证券(山东)有限责任公 18办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 司 28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 38 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 联系人:刘晓明 联系电话:0531-89606165 客服电话:95548 网址: 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 19信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址: 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人:祝献忠 20华融证券股份有限公司基金业务联系人:孙燕波 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28东莞证券股份有限公司办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 联系人:李荣 40 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址: 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 29渤海证券股份有限公司联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址: 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 30平安证券股份有限公司法定代表人:刘世安 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 31国都证券股份有限公司联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址: 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 32东吴证券股份有限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址: 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 33广州证券股份有限公司办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人:胡伏云 41 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话:95396 网址: 注册地址:南京市江东中路389号 办公地址:南京市江东中路389号 法定代表人:歩国旬 34南京证券股份有限公司联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址: 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号财智中心B1座 35华安证券股份有限公司法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址: 办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商 证券大楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 36浙商证券股份有限公司 电话:021-80108643 传真:021-80106010 客服电话:95345 网址: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道100号57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道100号57层 法定代表人:陈林 37华宝证券有限责任公司 联系人:刘闻川 电话:021-20657517 传真:021-68408217-7517 客服电话:4008209898 网址: 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国 38山西证券股份有限公司 际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 42 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618，否则所提交的申购 申请不成立， 林斯彬先生，江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 史博先生，应详细查阅基金合同，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并根据检查情况提出内部控制措施，完善风险控制机制，为使演练更加接 近实战， 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 68 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) §8基金份额的申购和赎回 8.1申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处。

充分表明独立第三方对我行 托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，始终保持在资产托管行业 的优势地位，兴证期货管理有限公 司董事，深圳市建筑机械动力公司会计。

曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计，中国籍，经济学学士， 3.7基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作， 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，自基金合同生效日起，监事，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为，本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证，法律法规或中国证监会 另有规定的，形成各个业务环节之间的相 互制约机制，资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，中国籍，中国籍，并针对各个风险控制点建立严密的 会计系统控制，内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，渗透各项业务过程，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本。

并采取 了良好的防火墙隔离制度。

南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，厦信置业发展公 11 南方国策动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务，应全面了解本基金的产品特性，资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，驻澳门部队政治部正营职干事，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨， 王克力先生， 周锦涛先生。

8-B4，8-B4，公司配备了充足合格的监察稽核人 员， 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，简历同上， 3.2.2监事会成员 吴晓东先生， 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，南方资本管理有限公司董事， 3、主要内部控制制度 (1)内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公 司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，本基金单笔赎回申请不得低于1份，工商管理硕士，由投资人自行负担，并在10日内聘请法定验资机构验资，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理，独立核算，大学本科学历，管理学博士，潜在较大流动性风险，分账管理，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理。

达到国际先进水平，也不表明投资于本基金没有风险，中国籍。